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全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制課程

 

課程背景

內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理是每個(gè)企業(yè)工作中非常重要的一環(huán)，加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部控制對(duì)提高企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理水平、風(fēng)險(xiǎn)行為防范能力，確保公司戰(zhàn)略目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)具有重要意義。《中國(guó)上市公司2009年內(nèi)部控制白皮書(shū)》公布研究結(jié)論：內(nèi)部控制越好的公司投入資本回報(bào)率越高，內(nèi)部控制的加強(qiáng)有助于提高投入資本回報(bào)率。在實(shí)務(wù)操作中，如何結(jié)合行業(yè)和企業(yè)自身的特點(diǎn)進(jìn)行合理可行的內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)并予以持續(xù)有效的實(shí)施成為內(nèi)部控制實(shí)踐中的焦點(diǎn)和難點(diǎn)。

本課程根據(jù)多年500強(qiáng)企業(yè)實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)提供風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制服務(wù)的*實(shí)踐總結(jié)，從實(shí)際操作的角度出發(fā)，系統(tǒng)地介紹內(nèi)部控制體系精髓，并以案例詳細(xì)說(shuō)明構(gòu)建內(nèi)部控制體系的每一步驟，努力將多年來(lái)對(duì)內(nèi)部控制體系構(gòu)建工作的經(jīng)驗(yàn)完整地分享給廣大學(xué)員。引導(dǎo)學(xué)員了解掌握內(nèi)控設(shè)計(jì)中的一系列理念及操作方法，使內(nèi)控制度真正成為企業(yè)的保護(hù)傘，而不是一紙空文。

 

課程收益

【系統(tǒng)闡述體系精髓】——從“整體框架”到“業(yè)務(wù)層次“對(duì)內(nèi)部控制的設(shè)計(jì)和評(píng)價(jià)進(jìn)行了系統(tǒng)的闡述和講解，引入國(guó)際*的內(nèi)部控制理論財(cái)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)者的戰(zhàn)略思維定位

【識(shí)別、診斷并改進(jìn)內(nèi)控缺陷】——引導(dǎo)學(xué)員診斷企業(yè)內(nèi)部控制缺陷，評(píng)價(jià)內(nèi)部控制效果并進(jìn)行改進(jìn)

【識(shí)別、分析潛在風(fēng)險(xiǎn)】——引導(dǎo)學(xué)員識(shí)別、分析企業(yè)的組織中的潛在風(fēng)險(xiǎn)，了解、判斷企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理狀況和內(nèi)部控制要求的相關(guān)子系統(tǒng)

【系統(tǒng)梳理、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵環(huán)節(jié)/控制點(diǎn)】——梳理、評(píng)估組織運(yùn)行過(guò)程中的主要風(fēng)險(xiǎn)、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和關(guān)鍵控制點(diǎn)，并辨析與每一個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)和關(guān)鍵控制點(diǎn)相關(guān)的有效的控制措施

【學(xué)以致用】明確如何結(jié)合企業(yè)自身特點(diǎn)、建立適合企業(yè)情況的內(nèi)部控制系統(tǒng)

 

培訓(xùn)對(duì)象：企業(yè)財(cái)務(wù)及其他部門(mén)中高級(jí)管理人員，內(nèi)部控制及內(nèi)審相關(guān)從業(yè)者及管理者

 

課程大綱：

一、 國(guó)際*的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系

1、什么是風(fēng)險(xiǎn)？風(fēng)險(xiǎn)就在你我身邊…

2、對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)控制的態(tài)度

-海恩法則

3、風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控意識(shí)調(diào)查-正確的風(fēng)險(xiǎn)觀(guān)

4、什么是風(fēng)險(xiǎn)管理

-COSO

-內(nèi)部控制 

5、COSO模型及其發(fā)展

6、國(guó)內(nèi)企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引

7、企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范

-有效的控制風(fēng)險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)

 

二、 開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制 –工具大全

1、身邊的聲音

-這些事情在您的企業(yè)中可能發(fā)生嗎？ 

2、國(guó)際化監(jiān)管政策

3、財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第21號(hào)——年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告的一般規(guī)定》 

-中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上市公司的要求:管“進(jìn)門(mén)”

4、風(fēng)險(xiǎn)管控對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)的價(jià)值：活得明白/活得更久

5、【工具】全面風(fēng)險(xiǎn)管控、內(nèi)部控制工具

 

三、 如何開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制 

1、風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作核心 -風(fēng)險(xiǎn)管控就是做減法 /風(fēng)險(xiǎn)等式

2、風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制

-工作實(shí)施路徑 -診斷-優(yōu)化-固化-信息化 

3、風(fēng)險(xiǎn)控制的長(zhǎng)效運(yùn)行機(jī)制

4、風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作程序 -閉環(huán)運(yùn)行，持續(xù)運(yùn)行、監(jiān)督改善

5、構(gòu)建合理的風(fēng)控組織架構(gòu)-

-風(fēng)險(xiǎn)管控“三道防線(xiàn)”

-縱向到底和橫向到邊的立體網(wǎng)狀的風(fēng)險(xiǎn)管控組織機(jī)構(gòu)

6、風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度體系

-總體規(guī)劃

-制度文件

-操作規(guī)范

7、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估 

-風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 

-風(fēng)險(xiǎn)分析 

-風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) -標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)差異化、本地化從/定量和定性?xún)蓚€(gè)角度對(duì)企業(yè)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析排序:- 德?tīng)柗普{(diào)研，離散度分析/根據(jù)最終確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及排序繪制風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖

8、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與內(nèi)控梳理 

9、內(nèi)控管理框架

10、價(jià)值鏈分解細(xì)化 – 從管控層面面到操作層面

11、風(fēng)險(xiǎn)與業(yè)務(wù)流程匹配

12、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警

-確定監(jiān)控預(yù)警方式

-設(shè)計(jì)監(jiān)控預(yù)警指標(biāo)

-確定監(jiān)控預(yù)警閥值

-風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警處置

13、內(nèi)部控制監(jiān)督評(píng)價(jià)

 

四、 全課程總結(jié)及我的行動(dòng)計(jì)劃

1、接下來(lái)我們公司需要在哪些方面進(jìn)行調(diào)整？

2、調(diào)整的具體行為和做法有哪些？

3、如何監(jiān)督執(zhí)行情況？

4、如何讓改變成為一種習(xí)慣-改變行為，達(dá)成部門(mén)及企業(yè)目標(biāo)

 

全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制課程