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北交所上市培訓(xùn)

【課程背景】
北交所的建立有效地開(kāi)拓了企業(yè)上市路徑和通道。順利的情況下，一家股份公司從申請(qǐng)新三板掛牌，在新三板連續(xù)掛牌滿12個(gè)月的創(chuàng)新層公司，進(jìn)入北交所IPO上市，大致的時(shí)間為：掛牌3個(gè)月、新三板掛滿1年、北交所上市3個(gè)月，大概需要18個(gè)月左右。
北交所IPO一年之后，企業(yè)最快6個(gè)月時(shí)間可以轉(zhuǎn)板到創(chuàng)業(yè)板或科創(chuàng)板上市。
此前，滬深交易所門檻較高，優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市的成本較大。轉(zhuǎn)板上市制度是中國(guó)多層次資本市場(chǎng)體系全面深化改革的重要舉措，有助于豐富企業(yè)上市路徑，打通中小企業(yè)成長(zhǎng)壯大的快速發(fā)展通道，加強(qiáng)多層次資本市場(chǎng)有機(jī)聯(lián)系。
本次課程對(duì)新三板掛牌、創(chuàng)新層、北交所、轉(zhuǎn)板滬深上市規(guī)則進(jìn)行講解，結(jié)合案例幫助企業(yè)股東、董監(jiān)高、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董秘以及投資基金制定合適的資本市場(chǎng)籌劃方案，玩轉(zhuǎn)上市后的資本運(yùn)作*。
高老師在自身二十年投資銀行、投資基金、審計(jì)、咨詢行業(yè)豐富的工作實(shí)踐的基礎(chǔ)上，采取實(shí)戰(zhàn)案例為主，結(jié)合*法律法規(guī)的教學(xué)模式，讓學(xué)員既掌握上市法規(guī)，也掌握資本運(yùn)作實(shí)操工具，達(dá)到學(xué)之即用、舉一反三的效果。

【課程對(duì)象】
企業(yè)決策者：大股東、實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)或總經(jīng)理帶隊(duì)參加，才能對(duì)重要事項(xiàng)進(jìn)行判斷
企業(yè)負(fù)責(zé)人：財(cái)務(wù)總監(jiān)CFO、董事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表或其他相關(guān)的中高級(jí)管理人員
投資機(jī)構(gòu)：投資基金PE、創(chuàng)投公司VC、銀行、資產(chǎn)管理、集團(tuán)投資部等公司高級(jí)管理人員，例如投資總監(jiān)、融資總監(jiān)、投資經(jīng)理、分析師，證券投資銀行、投融資從業(yè)人員
政府部門：各地政府上市辦、金融辦、國(guó)資委、開(kāi)發(fā)區(qū)、工信局、中小企業(yè)局、科技局等有關(guān)部門負(fù)責(zé)人，相關(guān)資本運(yùn)營(yíng)平臺(tái)、投資集團(tuán)等公司高管
中介機(jī)構(gòu)：會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律所、評(píng)估所及研究咨詢單位等中介機(jī)構(gòu)高層管理人員
投融資行業(yè)人士：有意進(jìn)入、從業(yè)相關(guān)服務(wù)的投融資和從業(yè)人士

【課程大綱】
第一章  上市的基礎(chǔ)知識(shí)
1.1    什么是上市？
1.2    上市的好處
1.3    上市的重大意義
1.4    上市的優(yōu)缺點(diǎn)比較
1.5    不適合上市的企業(yè)及案例
1.6    企業(yè)上市的三種方式之一：首次公開(kāi)發(fā)行上市IPO
1.7    企業(yè)上市的三種方式之二：借殼上市
1.8    企業(yè)上市的三種方式之三：SPAC
1.9    企業(yè)上市的三種方式之四：新三板掛牌后轉(zhuǎn)板上市

第二章  中國(guó)多層次資本市場(chǎng)體系概述
2.1    中國(guó)多層次資本市場(chǎng)體系簡(jiǎn)介（結(jié)構(gòu)、定位及功能）
2.2    可上可退的資本市場(chǎng)進(jìn)出機(jī)制
2.3    北交所簡(jiǎn)介（定位、關(guān)系、目標(biāo)）
2.4    北交所（新三板）發(fā)展歷史
2.5    主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、北交所上市條件比較
2.6    科創(chuàng)板的行業(yè)要求、科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)
2.7    創(chuàng)業(yè)板的定位、12個(gè)行業(yè)負(fù)面清單
2.8    新三板掛牌概述（基礎(chǔ)層、創(chuàng)新層、轉(zhuǎn)板上市）

第三章   北交所發(fā)行上市的規(guī)則體系、條件、負(fù)面情形、相關(guān)的重點(diǎn)問(wèn)題
3.1    發(fā)行上市規(guī)則體系（證監(jiān)會(huì)規(guī)定）
3.2    發(fā)行上市規(guī)則體系（北交所規(guī)定）
3.3    北交所發(fā)行上市的條件
3.3.1  主體與規(guī)范性條件
3.3.2  財(cái)務(wù)條件（四選一）
3.3.3  公眾性等要求
3.4   北交所發(fā)行上市的負(fù)面情形
3.5   與發(fā)行條件有關(guān)的重點(diǎn)問(wèn)題及對(duì)策
3.5.1 上市標(biāo)準(zhǔn)的理解與適用
3.5.2 經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定性
3.5.3 獨(dú)立持續(xù)經(jīng)營(yíng)的能力
3.5.4 重大違法行為
3.5.5 行業(yè)相關(guān)要求
3.5.6 財(cái)務(wù)信息披露質(zhì)量
3.5.7 審計(jì)截止日后的信息披露
3.5.8 業(yè)績(jī)大幅下滑
3.5.9 承諾事項(xiàng)
3.5.10轉(zhuǎn)貸
3.5.11與上市公司監(jiān)管規(guī)定的銜接

第四章   北交所發(fā)行上市的程序（申報(bào)前準(zhǔn)備、審核與注冊(cè)、發(fā)行與上市）
4.1    北交所發(fā)行上市的業(yè)務(wù)全流程
4.2    申報(bào)前準(zhǔn)備（董事會(huì)、股東會(huì)、相關(guān)報(bào)備）
4.3    審核與注冊(cè)階段流程、相關(guān)申請(qǐng)文件
4.4    發(fā)行與上市階段流程
4.5    對(duì)發(fā)行人財(cái)務(wù)信息的披露質(zhì)量，如何把關(guān)？

第五章   北交所發(fā)行上市募集資金管理與限售要求
5.1    募集資金管理（用途、監(jiān)管、自查、披露、變更用途）
5.2    限售對(duì)象、要求及限售期限

第六章  北交所發(fā)行上市違規(guī)處分案例
6.1   違規(guī)處分類型
6.2   相關(guān)主體的一般違規(guī)情形
6.3   對(duì)發(fā)行人等主體的紀(jì)律處分情形
6.4   虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
6.5   中介機(jī)構(gòu)違規(guī)情形
6.6   盈利預(yù)測(cè)未達(dá)預(yù)期

第七章  企業(yè)進(jìn)入資本市場(chǎng)前需要調(diào)整和規(guī)范的主要事項(xiàng)
7.1   頂層資本運(yùn)作架構(gòu)設(shè)計(jì)
7.2   零稅負(fù)的稅務(wù)籌劃架構(gòu)
7.3   打造、傳遞動(dòng)人的資本市場(chǎng)故事
7.4   提煉商業(yè)模式
7.5   制定戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃
7.6   整體產(chǎn)權(quán)設(shè)計(jì)調(diào)整
7.7   公司治理結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范
7.8   董事會(huì)的構(gòu)成
7.9   高管團(tuán)隊(duì)
7.10   員工安排
7.11   業(yè)務(wù)調(diào)整
7.12   賬務(wù)調(diào)整
7.13   法律調(diào)整

第八章  企業(yè)對(duì)上市的自我判斷與選擇
8.1   上市時(shí)機(jī)的選擇？
8.2   上市地點(diǎn)的選擇？企業(yè)適合去哪里上市？  國(guó)內(nèi)還是海外？ 哪個(gè)板塊？
8.3   上市模式的選擇（IPO還是借殼）
8.4   上市成本的比較
8.5   財(cái)務(wù)指標(biāo)（如何確定企業(yè)上市的財(cái)報(bào)期）
8.6   到了什么階段可以聘請(qǐng)外部機(jī)構(gòu)進(jìn)場(chǎng)
8.7   保薦機(jī)構(gòu)及其他中介機(jī)構(gòu)的選擇
8.8   企業(yè)上市常見(jiàn)的誤區(qū)

第九章  企業(yè)啟動(dòng)上市前應(yīng)該做好哪些準(zhǔn)備
9.1   心理準(zhǔn)備
9.2   組織準(zhǔn)備
9.3   業(yè)績(jī)準(zhǔn)備
9.4   財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)規(guī)范、資料齊備
9.5   法律資料準(zhǔn)備
9.6   制度建設(shè)準(zhǔn)備
9.7   引進(jìn)戰(zhàn)略投資者（若需）
9.8   股權(quán)激勵(lì)（如需）

第十章  企業(yè)在上市過(guò)程中要做的工作
10.1  初步盡調(diào)，設(shè)計(jì)初步上市方案
10.2  與上級(jí)主管部門、國(guó)資委進(jìn)行預(yù)先溝通
10.3  聘請(qǐng)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)（券商、審計(jì)、評(píng)估、律所），成立上市聯(lián)合工作小組
10.4  盡職調(diào)查，設(shè)計(jì)上市方案
10.5  向上級(jí)主管部門、國(guó)資委正式報(bào)告上市方案
10.6  股改
10.7  輔導(dǎo)、驗(yàn)收
10.8  申報(bào)、反饋
10.9  路演、詢價(jià)與定價(jià)
10.10  發(fā)行上市

第十一章   企業(yè)上市后要做的工作
11.1  規(guī)范運(yùn)作，嚴(yán)格遵循治理結(jié)構(gòu)和治理制度
11.2  持續(xù)經(jīng)營(yíng)，保值增值，回饋股東
11.3  使用好募投資金
11.4  做好戰(zhàn)略規(guī)劃（新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)、新市場(chǎng)）、戰(zhàn)略執(zhí)行、戰(zhàn)略調(diào)整
11.5  資本運(yùn)作與市值管理（分紅、回購(gòu)、增發(fā)新股、發(fā)行債券、并購(gòu)重組、分拆上市、投資產(chǎn)業(yè)基金）
11.6  做好內(nèi)幕信息制度管理，不做內(nèi)幕交易
11.7  做好信息披露（所有宣傳只有董秘一個(gè)出口，所有信息披露不得早于公告）
11.8  投資者關(guān)系管理
11.9  輿情管理與危機(jī)公關(guān)

北交所上市培訓(xùn)