內(nèi)部控制與風險管理 事業(yè)版
講師：邱健 瀏覽次數(shù)：2587
課程描述INTRODUCTION
內(nèi)部控制 培訓
培訓講師：
課程價格：
培訓天數(shù)：日程安排SCHEDULE
課程大綱Syllabus
內(nèi)部控制 培訓
課程背景
一個單位要想事業(yè)成功，內(nèi)控與風險管理是必備的成功因素之一。國內(nèi)大型管理規(guī)范的事業(yè)單位都開始作內(nèi)控與風險管理工作，但如何開展才能效果好，如何讓風險的理論落地，如何讓內(nèi)控與風險管理嵌入到單位的管理中去，而不是兩張皮，搞成形式主義？
邱老師秉承多年的管理經(jīng)驗，對內(nèi)控與風險管理理論和實踐的深刻認識，推出內(nèi)部控制與風險管理課程。幫助學員迅速了解內(nèi)控與風險管理的理論、工具和方法，在實戰(zhàn)中加以運用，從而起到完善單位風險管理，降低單位各項風險，為單位事業(yè)成功助力。
課程對象：單位內(nèi)部審計、內(nèi)部控制、紀檢監(jiān)察部門主管及員工,其他部門主管及員工，其他對內(nèi)控與風險管理感興趣的有識之士。
課程特色：
啟發(fā)式講授+實際案例分析＋互動式教學＋小組討論＋實際演練，突出實戰(zhàn)性和實用性
課程收益
1、幫助學員深入了解內(nèi)控的概念和相應原則、手段；
2、幫助學員掌握內(nèi)控體系建設的具體方法和手段；
3、幫助學員了解風險管理的概念，風險的分類要點；
4、幫助學員了解六大類具體業(yè)務管理中相關風險及內(nèi)控要點；
5、通過系統(tǒng)的學習內(nèi)控與風險管理的理論、工具及方法，快速提升學員內(nèi)控與風險管理的水平，助力單位價值的提升。
課程時間:2天
課程大綱
第一章 內(nèi)控管理必要性
1.案例1
2.案例2
3.教訓與啟示
4.內(nèi)控對各部門的益處及如何提高內(nèi)控意識
第二章 內(nèi)部控制理論理解與運用
1、內(nèi)控一個框架
2、內(nèi)控兩個層面控制
3、內(nèi)控三個內(nèi)容實施
4、內(nèi)控四項原則
5、內(nèi)控五個目標
6、內(nèi)控六大業(yè)務
6.1合同控制
6.2預算業(yè)務控制
6.3收支業(yè)務控制
6.4采購控制
6.5資產(chǎn)控制
6.6建設項目控制
7內(nèi)控的七個步驟
8、內(nèi)部控制的八大手段
【小組討論】內(nèi)控八大手段的運用
9、綜合案例分析
第三章 內(nèi)控體系建設
1.策劃
1.1組織
1.2人員
1.3范圍
1.4目標
制度流程優(yōu)化六大目標
1.5方案
2.培訓
3.目標確定
內(nèi)控目標
【案例分析】內(nèi)控目標如何設定
4.制度流程梳理
4.1梳理
4.2對標
4.3內(nèi)控體系應有內(nèi)容
內(nèi)控體系與其他管理文件的關系
內(nèi)控體系內(nèi)容實例
4.4內(nèi)控原則應用
4.5八大手段運用
4.6風險管理嵌入
4.7梳理中注意事項
5.風險評估
6.內(nèi)控評估
6.1內(nèi)部控制評價概述
6.2選擇適用的評價標準
6.3內(nèi)部控制評價的程序
6.4內(nèi)部控制缺陷的認定
6.5內(nèi)部控制評價報告
【案例分析】內(nèi)部控制評價案例
7持續(xù)改善機制
持續(xù)改善機制建立的五要點
第四章 各業(yè)務循環(huán)風險及內(nèi)控措施
1.合同管理
1.1業(yè)務模塊分類
1.2各模塊通用目標，風險
1.3對應控制措施
2.預算管理
2.1業(yè)務模塊分類
2.2各模塊通用目標，風險
2.3對應控制措施
3.采購管理
3.1業(yè)務模塊分類
3.2各模塊通用目標，風險
3.3對應內(nèi)控措施
4.收支管理
4.1業(yè)務模塊分類
4.2各模塊通用目標，風險
4.3對應內(nèi)控措施
5.資產(chǎn)管理
5.1業(yè)務模塊分類
5.2各模塊通用目標，風險
5.3對應內(nèi)控措施
6.建設項目管理
6.1業(yè)務模塊分類
6.2各模塊通用目標，風險
6.3對應內(nèi)控措施
第五風險評估
1.風險管理過程
1.1定義構成及關系
1.2主要內(nèi)容
1.3公司風險管理原則
1.3.1分層管理原則
1.3.2集中管理原則
1.3.3分類管理原則
2.風險識別
2.1風險識別的概念和目的
2.2公司風險識別總體思路
2.2.1公司風險
2.2.2業(yè)務風險
2.2.3專項風險
2.3戰(zhàn)略風險識別框架
2.4市場風險識別框架
2.5風險識別六種導向
2.6風險識別七種方法
【案例分析】風險識別實例分析
2.7部門與方法結(jié)合展開
2.8風險分類與方法結(jié)合展開
3.風險分析
3.1風險分析的概念和目的
3.2風險分析的過程和內(nèi)容
3.3風險分析應關注的主要方面
4.風險評估
4.1風險準則的建立
【案例分析】風險準則實例講解
4.2定量（結(jié)合定性）分析評估各類風險
4.3重大風險排序
4.4風險與控制結(jié)合
【案例分析】剩余風險實例分析
5.風險應對
5.1風險應對的七種方法
5.2風險轉(zhuǎn)換與對沖的區(qū)別
5.3風險組合
【案例分析】風險組合案例
內(nèi)部控制 培訓
轉(zhuǎn)載：http://santuchuan.cn/gkk_detail/61964.html
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- 邱健
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