企業(yè)內(nèi)控管理與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
講師：屠建清 瀏覽次數(shù)：2591
課程描述INTRODUCTION
企業(yè)內(nèi)控管理課程
培訓(xùn)講師：屠建清
課程價(jià)格：￥元/人
培訓(xùn)天數(shù)：2天
日程安排SCHEDULE
課程大綱Syllabus
企業(yè)內(nèi)控管理課程
課程背景
2008年5月，我國的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》（以下簡稱內(nèi)控規(guī)范）由財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)、審計(jì)署、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)等五部委聯(lián)合發(fā)布，2009年7月1日起，上市公司全部實(shí)施新的基本規(guī)范。
2010年5月，財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)、審計(jì)署、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)等五部委聯(lián)合發(fā)布了由《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引》、《企業(yè)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)指引》和《企業(yè)內(nèi)部控制審計(jì)指引》三部分組成的《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》，2011年1月1日起首先在境內(nèi)外同時(shí)上市的公司施行。
風(fēng)險(xiǎn)無時(shí)不有、無處不在，是企業(yè)生存發(fā)展的一大危害。正確地識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、分析和
評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，針對(duì)不同性質(zhì)的風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施不同的應(yīng)對(duì)策略，才能有效規(guī)避和防范風(fēng)險(xiǎn)。
隨著我國市場經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)越來越多。企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管
理是預(yù)測未來可能出現(xiàn)偏離經(jīng)營目標(biāo)的損失，并針對(duì)預(yù)測前景制定規(guī)避和防范風(fēng)險(xiǎn)損失的一門科學(xué)，是應(yīng)對(duì)當(dāng)今世界千變?nèi)f化、風(fēng)險(xiǎn)叢生的新科學(xué)，是經(jīng)營者必須掌握的一門新型的管理科學(xué)。
課程收益：
通過培訓(xùn)，能使學(xué)員把握企業(yè)管理者必備的十大實(shí)施理念，充分了解傳媒行業(yè)內(nèi)控的特征和風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因，掌握企業(yè)主要環(huán)節(jié)的內(nèi)控缺陷、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略的實(shí)施技能，以及風(fēng)險(xiǎn)管理持續(xù)改進(jìn)的方法和能力。
課程時(shí)間：2天，6小時(shí)/天
授課對(duì)象：業(yè)務(wù)人員、財(cái)務(wù)人員和相關(guān)中高層及崗位
授課方式：故事導(dǎo)入、講授、案例分析、課間活動(dòng)、討論提問、互動(dòng)點(diǎn)評(píng)、課程總結(jié)
課程內(nèi)容：
導(dǎo)入 企業(yè)管理者必備的十大實(shí)施理念
第一講 組織架構(gòu)內(nèi)控管理
一、案例
（一）海爾集團(tuán)組織架構(gòu)
（二）中航油（新加坡）期權(quán)交易巨虧案
二、關(guān)于組織架構(gòu)指引的主要內(nèi)容
三、關(guān)于組織架構(gòu)的設(shè)計(jì)
四、關(guān)于組織架構(gòu)的運(yùn)行
本講互動(dòng)與答疑
第二講 發(fā)展戰(zhàn)略內(nèi)控管理
一、案例 海爾集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略
二、如何制定發(fā)展戰(zhàn)略
三、如何實(shí)施發(fā)展戰(zhàn)略
四、如何實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型
本講互動(dòng)與答疑
第三講 企業(yè)文化內(nèi)控管理
一、案例
（一）騰訊的企業(yè)文化
（二）聯(lián)想集團(tuán)企業(yè)文化建設(shè)
（三）全球知名企業(yè)核心價(jià)值觀
二、如何打造優(yōu)秀的企業(yè)文化
三、如何解決并購重組中的文化整合
四、如何實(shí)現(xiàn)企業(yè)文化創(chuàng)新
本講互動(dòng)與答疑
第四講 資金活動(dòng)內(nèi)控管理
一、案例 千萬元資金缺口，遷出內(nèi)部控制驚天漏洞
二、資金活動(dòng)控制的總體要求
三、籌資活動(dòng)控制
四、投資活動(dòng)的控制
五、資金運(yùn)營活動(dòng)的控制
本講互動(dòng)與答疑
第五講 采購業(yè)務(wù)內(nèi)控管理
一、案例 百萬美金購買,僅用2個(gè)月——貨物是真是假?
二、主要風(fēng)險(xiǎn)及其管控措施
三、會(huì)計(jì)控制
本講互動(dòng)與答疑
第六講 資產(chǎn)內(nèi)控管理
一、案例
（一）利用職務(wù)之便騙取國有財(cái)產(chǎn)64萬元
（二）YXY商場的無形資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制
二、存貨控制
三、固定資產(chǎn)控制
四、無形資產(chǎn)控制
本講互動(dòng)與答疑
第七講 銷售業(yè)務(wù)內(nèi)控管理
一、案例 銷售貨款討債不成,如何處置左右為難
二、銷售業(yè)務(wù)主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
三、銷售計(jì)劃管控措施
四、客戶開發(fā)與信用管控措施
五、銷售定價(jià)管控措施
六、訂立銷售合同管控措施
七、發(fā)貨管控措施
八、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制
本講互動(dòng)與答疑
第八講 工程項(xiàng)目內(nèi)控管理
一、案例 承包方前期考察不充分,被迫終止跨國承建合同
二、工程立項(xiàng)主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及管控措施
三、工程建設(shè)主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及管控措施
四、工程驗(yàn)收主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及管控措施
本講互動(dòng)與答疑
第九講 擔(dān)保業(yè)務(wù)內(nèi)控管理
一、知識(shí)鏈接 知識(shí)鏈接:反擔(dān)保
二、擔(dān)保業(yè)務(wù)關(guān)鍵控制點(diǎn)和主要控制措施
本講互動(dòng)與答疑
第十講 業(yè)務(wù)外包內(nèi)控管理
一、案例 耐克的奧妙
二、各環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及管控措施
本講互動(dòng)與答疑
第十一講 財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)控管理
一、案例 格林柯爾,冷得夠徹底
二、財(cái)務(wù)報(bào)告編制階段的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及控制措施
三、財(cái)務(wù)報(bào)告對(duì)外提供階段的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及控制措
本講互動(dòng)與答疑
第十二講 合同內(nèi)控管理
一、案例 合同詐騙
一、合同管理的總體要求
二、合同各環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及管控措施
本講互動(dòng)與答疑
第十三講 內(nèi)部信息傳遞內(nèi)控管理
一、內(nèi)部信息傳遞的總體要求
二、內(nèi)部信息傳遞流程的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及管控措施
本講互動(dòng)與答疑
第十四講 信息系統(tǒng)內(nèi)控管理
一、信息系統(tǒng)內(nèi)部控制概述
二、信息系統(tǒng)的運(yùn)行與維護(hù)
本講互動(dòng)與答疑
第十五講 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估概述
一、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的概念
二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的任務(wù)
三、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容
四、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程中需注意的問題
五、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與事件之間的關(guān)聯(lián)性
六、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的三種可行途徑
七、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的三大環(huán)節(jié)
本講互動(dòng)與答疑
第十六講 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的常用方法
一、風(fēng)險(xiǎn)衡量方法
二、識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)
三、風(fēng)險(xiǎn)的定量分析
四、風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)因分析方法
五、影響和頻率記分卡
六、情景分析法
七、壓力測試法
八、風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因素圖
九、風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果描述方法
本講互動(dòng)與答疑
第十七講 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估操作
一、風(fēng)險(xiǎn)記錄
二、內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
三、剩余風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
四、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估反應(yīng)
五、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估
本講互動(dòng)與答疑
第十八講 案例分析
案例 中航油風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
第十九講 全面互動(dòng)答疑與課程總結(jié)
企業(yè)內(nèi)控管理課程
轉(zhuǎn)載：http://santuchuan.cn/gkk_detail/225528.html
已開課時(shí)間Have start time
- 屠建清
[僅限會(huì)員]
預(yù)約1小時(shí)微咨詢式培訓(xùn)
集團(tuán)管控內(nèi)訓(xùn)
- 國有公司法人治理與董事會(huì)構(gòu) 班紅亮
- 集團(tuán)管控與組織能力 茆挺
- 董事監(jiān)事職責(zé)與投資分析能力 許志勇
- 現(xiàn)代董事會(huì)制度與上市公司治 付華
- 集團(tuán)管控與財(cái)務(wù)控制 楊立國
- 董事會(huì)與股東會(huì)日常管理規(guī)范 溫茗
- 《集團(tuán)管控》 劉光耀
- 董事會(huì)規(guī)范履職解碼 陳德勝
- 公司治理與董監(jiān)事規(guī)范化運(yùn)作 蒙華
- 集團(tuán)管控模式及組織形式整合 韓國凱
- 中國特色公司治理與集團(tuán)管控 齊振宏
- 國企董事會(huì)建設(shè)與外派董監(jiān)事 溫茗