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民營(yíng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控

課程背景
   針對(duì)民營(yíng)企業(yè)在經(jīng)營(yíng)發(fā)展中面對(duì)的法律風(fēng)險(xiǎn)，詳細(xì)列出了53個(gè)具體風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，以期加強(qiáng)民營(yíng)企業(yè)的自我風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，為企業(yè)安全穩(wěn)定發(fā)展構(gòu)筑司法“防火墻”。
   從合同的訂立與履行、股東權(quán)利義務(wù)、國(guó)際貿(mào)易、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密、消費(fèi)者個(gè)人信息保護(hù)、建設(shè)工程施工合同、勞動(dòng)糾紛、動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押、企業(yè)管理十個(gè)方面，具體分析 其中民營(yíng)企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)，并闡明防范措施。對(duì)于現(xiàn)階段處在新的發(fā)展風(fēng)口的民營(yíng)企業(yè)而言，具有重大的指導(dǎo)意義。

課程大綱
一、合同的訂立與履行
1、 合同關(guān)系主體
■ 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
(1)合同相對(duì)人的主體身份。
(2)合同簽訂人簽訂合同的權(quán)利。
(3)法律對(duì)某些行業(yè)的從業(yè)資格做了限制性規(guī)定，
(4)關(guān)于內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)簽訂合同的問(wèn)題。
2、 合同履行規(guī)則
合同履行規(guī)則，是指法律規(guī)定的適用于某類(lèi)合同或某種情形，當(dāng)事人履行合同時(shí)必須共同遵守的具體準(zhǔn)則。合同履行的規(guī)則主要涉及履行的主體、履行的標(biāo)的和履行的方法。
■ 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
(1)因語(yǔ)言多義導(dǎo)致價(jià)款計(jì)算差異。
(2)結(jié)算人員、方式、流程約定不明。
(3)付款時(shí)間約定不明。
(4)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量和規(guī)格約定不明。
(6)在合同履行過(guò)程中，除了保留往來(lái)中形成的原始物證、書(shū)證以外，還需要對(duì)履行通知義務(wù)、協(xié)助義務(wù)等事實(shí)或行為保留證據(jù)。
(7)合同終止、變更、解除等，要以書(shū)面方式進(jìn)行，如簽訂補(bǔ)充協(xié)議、終止協(xié)議、變更協(xié)議，否則風(fēng)險(xiǎn)難以預(yù)料。

二、股東權(quán)利義務(wù)
1、 股東出資
注冊(cè)資本認(rèn)繳登記制改革以來(lái)，有限責(zé)任公司的股東認(rèn)繳出資額、出資方式、出資期限等由股東自行約定，并記載于公司章程。股東出資不足或逾期出資將給債權(quán)人和自身帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。
■ 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
(1)債權(quán)人的交易風(fēng)險(xiǎn)。股東分期認(rèn)繳出資已經(jīng)對(duì)外公示，債權(quán)人已經(jīng)知曉或應(yīng)當(dāng)知曉，如其自甘冒險(xiǎn)或者怠于知曉，可能承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。
(2)股東出資認(rèn)繳期限尚未屆至，債權(quán)人不能徑行要求股東加速履行出資義務(wù)。
(3)股東承擔(dān)連帶清償責(zé)任或者補(bǔ)充賠償責(zé)任。
(4)公司減少注冊(cè)資本時(shí)，應(yīng)由股東會(huì)或股東大會(huì)作出決議，經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過(guò)，并編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單、依法通知債權(quán)人以及向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記。
2、 股權(quán)轉(zhuǎn)讓
有限責(zé)任公司的股東之間以及向股東以外的人可以轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)，轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，公司應(yīng)當(dāng)注銷(xiāo)原股東的出資證明書(shū)、向新股東簽發(fā)出資證明書(shū)，并相應(yīng)修改公司章程和股東名冊(cè)中有關(guān)股東及其出資額的記載。
■ 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
(1)混淆轉(zhuǎn)讓全部股權(quán)和退股。
(2)忽視公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制。
(3)轉(zhuǎn)讓方是名義股東，如果實(shí)際出資人追認(rèn)的，根據(jù)合同法的規(guī)定，該轉(zhuǎn)讓合同應(yīng)為有效。但若實(shí)際出資人不追認(rèn)，司法實(shí)踐中一般按照物權(quán)法善意取得制度予以認(rèn)定——受讓方同時(shí)滿足受讓股權(quán)時(shí)為善意、以合理價(jià)格轉(zhuǎn)讓以及受讓方已在公司股東名冊(cè)中予以記載或在公司登記機(jī)關(guān)辦理了變更登記三個(gè)條件的，可以參照適用物權(quán)的善意取得制度。否則，按照《公司法解釋三》第26條的規(guī)定，實(shí)際出資人可請(qǐng)求認(rèn)定處分股權(quán)行為無(wú)效。因此，對(duì)于受讓方來(lái)說(shuō)，若上述任一條件不滿足，股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為就可能會(huì)被認(rèn)定為無(wú)效，此外也容易給轉(zhuǎn)讓方以規(guī)避空間，通過(guò)后設(shè)隱名股東的方式妨礙股權(quán)流轉(zhuǎn)。
(4)轉(zhuǎn)讓方是實(shí)際出資人，若名義股東配合且受讓方不需進(jìn)行工商登記，則不存在操作障礙。若名義股東不配合或受讓方要求進(jìn)行工商登記的，根據(jù)《公司法解釋三》第25條第3款的規(guī)定，應(yīng)先進(jìn)入顯名化程序，得到其他股東半數(shù)以上同意后才能以股東身份維權(quán)。換句話說(shuō)，如果同意股東未及半數(shù)則轉(zhuǎn)讓方無(wú)法取得登記股東的身份，受讓方只能通過(guò)轉(zhuǎn)讓合同追究轉(zhuǎn)讓方的責(zé)任。
3、股東清算義務(wù)
公司因故解散的，應(yīng)當(dāng)在解散事由出現(xiàn)之日起十五日內(nèi)成立清算組，開(kāi)始清算。有限責(zé)任公司的清算組由股東組成，股份有限公司的清算組由董事或者股東大會(huì)確定的人員組成。逾期不成立清算組進(jìn)行清算的，債權(quán)人可以申請(qǐng)人民法院指定有關(guān)人員組成清算組進(jìn)行清算。人民法院應(yīng)當(dāng)受理該申請(qǐng)，并及時(shí)組織清算組進(jìn)行清算。
■ 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
(1)未按期成立清算組。
(2)怠于履行義務(wù)。
(3)作為清算組成員的股東，未將公司解散清算事宜書(shū)面通知全體已知債權(quán)人，并在規(guī)定的報(bào)紙公告，導(dǎo)致債權(quán)人未及時(shí)申報(bào)債權(quán)而未獲清償?shù)?，可能承?dān)連帶賠償責(zé)任。
4、股東會(huì)決議
股東會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，依法作出的股東會(huì)決議具有法律效力，但股東會(huì)作出的決議應(yīng)當(dāng)做到?jīng)Q議程序合法、內(nèi)容合法并符合公司章程規(guī)定，否則就可能會(huì)影響股東會(huì)決議的效力。
■ 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
(1)在部分中小企業(yè)中，因股東人數(shù)較少、股東之間關(guān)系密切或者法律意識(shí)淡薄等原因不重視股東會(huì)，常常出現(xiàn)股東會(huì)決議存在問(wèn)題但不屬于法律規(guī)定的可撤銷(xiāo)或無(wú)效的情形，比如未召開(kāi)股東會(huì)或不需要召開(kāi)股東會(huì)但缺少全體股東簽名、蓋章等。《最高人民法院關(guān)于適用＜中華人民共和國(guó)公司法＞若干問(wèn)題的規(guī)定(四)》確立了股東會(huì)決議不成立，并明確了具體情形，完善了股東會(huì)決議瑕疵的救濟(jì)途徑，在規(guī)范引領(lǐng)民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部治理、風(fēng)險(xiǎn)防控、維護(hù)自身權(quán)益等方面提供了充分的依據(jù)，為民營(yíng)企業(yè)提供可遵循的規(guī)則參考。
(2)借款中應(yīng)關(guān)注公司章程是否記載向他人提供擔(dān)保的特殊規(guī)定。

三、國(guó)際貿(mào)易
企業(yè)在進(jìn)出口業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險(xiǎn)，主要是不熟悉或者沒(méi)有遵守國(guó)際貿(mào)易的相關(guān)法律規(guī)則。
■ 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
(1)國(guó)際商會(huì)制定的《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則》完整總結(jié)并解釋了國(guó)際貿(mào)易中與交付、價(jià)格、費(fèi)用等密切相關(guān)的貿(mào)易條件，雖不具有強(qiáng)制性，但對(duì)當(dāng)事人訂立和履行合同具有較強(qiáng)規(guī)范和指引作用，已成為一種國(guó)際慣例被交易各方一致遵守。當(dāng)事人對(duì)該規(guī)則理解偏差和適用不規(guī)范引發(fā)的國(guó)際貿(mào)易合同糾紛，可通過(guò)適用《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則》對(duì)合同約定的CIF規(guī)則進(jìn)行解釋。
(2)防范“D/P—記名提單—D/A”詐騙。

四、技術(shù)服務(wù)合同
技術(shù)服務(wù)合同，是指服務(wù)方以自己的技術(shù)和勞力為委托方解決特定的技術(shù)問(wèn)題，而委托方接受工作成果并支付約定報(bào)酬的協(xié)議。
■ 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
(1)合同簽訂前對(duì)合作方技術(shù)能力審查不嚴(yán)。
(2)技術(shù)合同簽訂不規(guī)范。
(3)因技術(shù)合同用語(yǔ)不規(guī)范而產(chǎn)生歧義。
(4)利用使用現(xiàn)有技術(shù)或在現(xiàn)有技術(shù)基礎(chǔ)上進(jìn)行后續(xù)研發(fā)，應(yīng)對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的權(quán)屬進(jìn)行核查。
(5)在合同履行過(guò)程中，不注重對(duì)技術(shù)成果等相應(yīng)證據(jù)的固定，比如對(duì)不同階段成果、文件等進(jìn)行留存。

五、知識(shí)產(chǎn)權(quán)
1、商標(biāo)
■ 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
(1)對(duì)注冊(cè)商標(biāo)的“源頭”維護(hù)不夠重視，部分企業(yè)對(duì)他人擬申請(qǐng)注冊(cè)的已在公示階段的類(lèi)似、近似商標(biāo)不夠關(guān)注，待該商標(biāo)使用后擠占己方市場(chǎng)才引起重視。
(2)對(duì)注冊(cè)商標(biāo)日常流通管理比較粗放，缺乏對(duì)經(jīng)銷(xiāo)商*意識(shí)的灌輸，對(duì)經(jīng)銷(xiāo)商識(shí)別*的培訓(xùn)和指導(dǎo)不夠或流于形式，導(dǎo)致自身利益受侵害。實(shí)踐中，存在因商標(biāo)注冊(cè)人不主動(dòng)、積極宣傳商品真?zhèn)危瑢?dǎo)致經(jīng)銷(xiāo)商缺乏辨別*的能力和手段，誤購(gòu)侵權(quán)商品并予以銷(xiāo)售的情形。
(3)維權(quán)手段單一。商標(biāo)注冊(cè)人發(fā)現(xiàn)侵權(quán)行為后，選擇向人民法院起訴維權(quán)的較多。盡管司法是權(quán)利保障的最后一道防線，但由于訴訟程序復(fù)雜，部分侵權(quán)人可能會(huì)窮盡一切訴訟手段，以致維權(quán)周期較長(zhǎng)。
(4)忽視防偽技術(shù)在注冊(cè)商標(biāo)上的應(yīng)用。部分企業(yè)使用的商標(biāo)中防偽技術(shù)含量不高，仿冒成本較低。從重慶法院審理的多個(gè)被侵權(quán)注冊(cè)商標(biāo)案件發(fā)現(xiàn)，涉案商標(biāo)易于復(fù)制、仿冒，導(dǎo)致侵犯注冊(cè)商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)的行為易于發(fā)生。
2、商業(yè)秘密
■ 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
商業(yè)秘密案件因證據(jù)復(fù)雜、隱蔽，通常審理難度較大。
3、著作權(quán)
■ 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
KTV經(jīng)營(yíng)企業(yè)與著作權(quán)集體管理組織簽訂音樂(lè)電視作品著作權(quán)許可使用合同并支付了著作權(quán)許可使用費(fèi)，但實(shí)踐中部分企業(yè)未嚴(yán)格依照合同約定在該著作權(quán)集體管理組織享有著作權(quán)的音樂(lè)電視作品范圍內(nèi)使用相關(guān)作品，容易引發(fā)糾紛。

六、消費(fèi)者個(gè)人信息保護(hù)
隨著信息化技術(shù)的不斷升級(jí)，個(gè)人信息安全問(wèn)題也日益突出，個(gè)人信息已不僅是個(gè)人隱私問(wèn)題，更是個(gè)人隱私權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)甚至人身安全等重要權(quán)利的“鑰匙”。民營(yíng)企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中如果不重視消費(fèi)者個(gè)人信息保護(hù)，不僅會(huì)損害消費(fèi)者權(quán)利，甚至可能損及自身商業(yè)信譽(yù)、利益乃至觸犯刑法。
■ 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
(1)部分民營(yíng)企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中獲取了大量客戶(hù)的個(gè)人信息，但沒(méi)有充分意識(shí)到個(gè)人信息對(duì)于公民的重要性并欲以此牟利，甚至在案件起訴至法院時(shí)仍未意識(shí)到違法使用個(gè)人信息的嚴(yán)重性。
(2)《刑法修正案(九)》以及《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理侵犯公民個(gè)人信息刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》對(duì)侵犯公民個(gè)人信息的犯罪行為進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定，民營(yíng)企業(yè)在經(jīng)營(yíng)中一定要嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，避免踩紅線。

七、建設(shè)工程施工合同
建設(shè)工程所涉款項(xiàng)一般金額較大，且承包人必須具有一定的資質(zhì)，實(shí)踐中不規(guī)范的合同行為極易造成訴訟糾紛。
■ 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
(1)違法發(fā)包承包工程。
(2)合同簽訂及價(jià)款結(jié)算不規(guī)范。
(3)實(shí)際施工人證據(jù)意識(shí)淡薄。

八、勞動(dòng)糾紛
勞動(dòng)合同法明確了勞動(dòng)合同雙方當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)，違反相關(guān)規(guī)定會(huì)導(dǎo)致用人單位用工成本增加。
■ 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
(1)民營(yíng)企業(yè)不與勞動(dòng)者簽訂書(shū)面勞動(dòng)合同，勞動(dòng)者有權(quán)請(qǐng)求企業(yè)支付雙倍工資。
(2)用工單位違反法律、法規(guī)規(guī)定將承包業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)包給不具有用工主體資格的組織或自然人，該組織或自然人聘用的勞動(dòng)者請(qǐng)求確認(rèn)與用工單位之間存在勞動(dòng)關(guān)系的，法院不予支持。但如果該組織或自然人聘用的職工從事承包業(yè)務(wù)時(shí)因工傷亡的，該用工單位應(yīng)當(dāng)承擔(dān)工傷保險(xiǎn)待遇賠付責(zé)任。
(3)勞動(dòng)關(guān)系解除后，用人單位未在規(guī)定期限內(nèi)將失業(yè)人員的名單、檔案提交社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)致使勞動(dòng)者不能享有失業(yè)保險(xiǎn)待遇的，用人單位應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
(4)用人單位以?xún)煞莘侨罩朴霉ず贤问揭?guī)避全日制用工法律責(zé)任的約定無(wú)效，仍應(yīng)按照全日制用工來(lái)認(rèn)定勞動(dòng)者與用人單位的勞動(dòng)關(guān)系。
(5)在勞動(dòng)者工作環(huán)境、內(nèi)容、工資待遇均未發(fā)生變化的情況下，用人單位以其他單位名義與勞動(dòng)者簽訂固定期限勞動(dòng)合同，旨在規(guī)避其應(yīng)與勞動(dòng)者簽訂無(wú)固定期限勞動(dòng)合同的法律責(zé)任的，應(yīng)認(rèn)定勞動(dòng)者在用工期間與實(shí)際用工的用人單位存在勞動(dòng)關(guān)系，并由該用人單位承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

九、動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押
動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押無(wú)需辦理質(zhì)押手續(xù)，動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的設(shè)立和轉(zhuǎn)讓?zhuān)越桓稌r(shí)發(fā)生效力。但船舶、航空器和機(jī)動(dòng)車(chē)等物權(quán)的設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓和消滅，未經(jīng)登記，不得對(duì)抗善意第三人。
■ 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
(1)當(dāng)事人未就質(zhì)押物的品牌、規(guī)格、型號(hào)等予以明確約定，可能導(dǎo)致質(zhì)押合同不成立。
(2)質(zhì)押物價(jià)值的穩(wěn)定性是防控信用風(fēng)險(xiǎn)的重要因素，一旦質(zhì)押物價(jià)格大幅下跌，質(zhì)押物的處置變現(xiàn)能力將會(huì)被嚴(yán)重削弱。同時(shí)，借款人的償債意愿也會(huì)隨之下降，從而給債權(quán)人帶來(lái)信用風(fēng)險(xiǎn)。
(3)為實(shí)現(xiàn)動(dòng)產(chǎn)交付，質(zhì)權(quán)人通常會(huì)委托第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)代為監(jiān)管，并指定出質(zhì)人將質(zhì)物存入第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)倉(cāng)庫(kù)。

十、企業(yè)管理
1、公司章程的制定
■ 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
實(shí)踐中，部分投資者認(rèn)為章程是用于應(yīng)付工商注冊(cè)登記，僅用工商局提供的范本，內(nèi)容也僅簡(jiǎn)單套用《公司法》條文。當(dāng)章程缺乏相對(duì)應(yīng)的規(guī)定時(shí)，往往充滿不確定性，容易導(dǎo)致訴訟，尤其是對(duì)中小企業(yè)投資者可能不利。
2、企業(yè)規(guī)章制度
民營(yíng)企業(yè)的規(guī)章制度是對(duì)各項(xiàng)管理工作和生產(chǎn)作業(yè)的要求所作的規(guī)定，是全體員工行動(dòng)的規(guī)范和準(zhǔn)則。建立和健全作業(yè)規(guī)章制度，是企業(yè)管理的一項(xiàng)極其重要的基礎(chǔ)工作。
■ 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)有民營(yíng)企業(yè)的規(guī)章制度未經(jīng)過(guò)民主程序或者公示告知員工，該規(guī)章對(duì)員工不具有約束力。以違反該規(guī)章制度為由，對(duì)員工進(jìn)行處罰或者解除勞動(dòng)關(guān)系是違法的，不利于企業(yè)內(nèi)部管理。
3、公章管理
■ 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
在公章使用過(guò)程中，蓋章人員對(duì)公章管理不嚴(yán)、對(duì)騎縫章的加蓋認(rèn)識(shí)不足、方法不對(duì)。實(shí)踐中出現(xiàn)合同簽章頁(yè)與正文形成時(shí)間不一致，簽署的多頁(yè)合同文書(shū)中被合同相對(duì)方換頁(yè)，從而損害公司權(quán)益。
4、子公司運(yùn)營(yíng)
■ 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
民營(yíng)企業(yè)大多是從小到大，規(guī)模不斷擴(kuò)張，在民營(yíng)企業(yè)家傳統(tǒng)觀念里，每個(gè)子公司的錢(qián)與人都是其個(gè)人的，容易造成旗下子公司之間有大量往來(lái)借款、人員身份混同等，可能會(huì)造成母公司子公司之間承擔(dān)連帶責(zé)任。

結(jié) 語(yǔ)
民營(yíng)企業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的基本單位之一，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的重要參與者，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)良好發(fā)展是國(guó)家之福也是社會(huì)之幸，提前防范法律風(fēng)險(xiǎn)是當(dāng)前每個(gè)民營(yíng)企業(yè)的法律必修課，民營(yíng)企業(yè)和企業(yè)家們應(yīng)當(dāng)增強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)。重慶法院也將繼續(xù)致力于為民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供高質(zhì)量司法保障，共同促進(jìn)重慶民營(yíng)經(jīng)濟(jì)良好發(fā)展。

民營(yíng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控