企業(yè)中高層必懂的內(nèi)部控制、內(nèi)部審計、風(fēng)險防范管理
講師：元常富 瀏覽次數(shù)：2551
課程描述INTRODUCTION
內(nèi)部控制審計風(fēng)險防范
· 財務(wù)總監(jiān)· 高層管理者· 總經(jīng)理
培訓(xùn)講師：元常富
課程價格：￥元/人
培訓(xùn)天數(shù)：1天
日程安排SCHEDULE
課程大綱Syllabus
內(nèi)部控制審計風(fēng)險防范
【課程背景】
這兩年生意不好做，尤其是今年疫情導(dǎo)致大家日子都不好過，大小企業(yè)都得過緊日子，連*財政預(yù)算都要削減開支。企業(yè)的主要任務(wù)就是盈利，營收不足情況下，內(nèi)部挖潛就顯得十分重要，內(nèi)部挖潛無非降低成本費用提升利潤而已，但是在成本管控只能管顯性成本費用，有一些成本費用是隱性的，而這部分往往是既客觀存在又占有不小的比例，企業(yè)規(guī)模 越大，人數(shù)越多，管理層級越長就越高，有沒有解決辦法呢？答案是：有，只要想做，辦法總比困難多，這就是建立一套完整合理高效的內(nèi)控體系，杜塞管理漏洞，杜絕跑冒滴漏，降低隱性成本費用，提升整體利潤。同時還能降低整個運營風(fēng)險，可謂是一箭雙雕之計。
【課程收益】
1、 洞悉企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險
2、 充分理解內(nèi)控的重要性
3、 了解內(nèi)控流程設(shè)計方法
4、 了解內(nèi)控審計
【課程對象】總經(jīng)理、管理層、財務(wù)管理人員、非財務(wù)人員等
【課程大綱】
第一部分：從典型案例上認(rèn)識一下內(nèi)控、內(nèi)審和風(fēng)險管理的重要性
1、案例：杜拉拉升職記片段，體會下什么是內(nèi)控
2、跑冒滴漏，企業(yè)不可承受之重，為什么要設(shè)置內(nèi)控？
3、案例：從家庭內(nèi)部賺錢花錢來理解內(nèi)控
4、案例：華為財經(jīng)管理內(nèi)控體系建設(shè)
5、案例：華為財經(jīng)管理內(nèi)控審計體系
6、案例：開車速度與激情和剎車的關(guān)系體會下什么是內(nèi)控？
7、案例：風(fēng)箏給我們的啟示
8、案例：從費用報銷過程看舞弊是怎樣產(chǎn)生的？
9、什么是內(nèi)控？
10、搞好內(nèi)控的五大招數(shù)
第二部分：內(nèi)控是什么？怎么去做？
1、內(nèi)控是什么？作用是什么？為什么要去做內(nèi)控？
2、那些企業(yè)需要去做內(nèi)控？
3、內(nèi)控規(guī)范性文件全面認(rèn)知。內(nèi)控都包含那些方面？
4、大企業(yè)小企業(yè)，情況不同如何內(nèi)控？
5、內(nèi)控原則，大企業(yè)與小企業(yè)的本質(zhì)區(qū)別？
6、內(nèi)控5要素：環(huán)境、評估、控制、溝通、監(jiān)督
7、內(nèi)控建立與實施。
8、控制措施：不相容敢為分離、內(nèi)部授權(quán)審計、會計控制、財產(chǎn)保護(hù)、單據(jù)控制等
9、信息內(nèi)外溝通：發(fā)函、面談、專題會議、電話
10、內(nèi)部控制監(jiān)督。自查不能替代監(jiān)督，內(nèi)審?fù)獍嵘毩⑿浴?/div>
轉(zhuǎn)載：http://santuchuan.cn/gkk_detail/265752.html
11、內(nèi)控監(jiān)督重點：
(1) 因資源限制而無法實現(xiàn)不相容崗位相分離；
(2) 業(yè)務(wù)流程發(fā)生重大變化；
(3) 開展新業(yè)務(wù)、采用新技術(shù)、設(shè)立新崗位；
(4) 關(guān)鍵崗位人員勝任能力不足或關(guān)鍵崗位出現(xiàn)人才流失；
(5) 可能違反有關(guān)法律法規(guī)；
(6) 其他應(yīng)通過風(fēng)險評估識別的重大風(fēng)險。
第三部分、財務(wù)內(nèi)審
1、簡單聊聊審計的那些事，了解什么是審計，干什么？怎么干等。
2、介紹下內(nèi)部審計的規(guī)則：《中國內(nèi)部審計準(zhǔn)則》
3、華為財經(jīng)管理內(nèi)控控制擴(kuò)張與業(yè)務(wù)效益效率優(yōu)先原則。
4、華為持續(xù)經(jīng)營與業(yè)務(wù)擴(kuò)張和內(nèi)控之間的有機(jī)結(jié)合。
5、華為的財經(jīng)管理內(nèi)控審計對業(yè)務(wù)擴(kuò)張運轉(zhuǎn)的支撐支持。
6、從華為內(nèi)部部門設(shè)置看內(nèi)審部門的重要作用。
7、華為財經(jīng)的四個“三”運作機(jī)制理解內(nèi)控審計的內(nèi)部環(huán)境
8、華為的角色、組織、流程之間的三角關(guān)系。
9、華為業(yè)務(wù)四流控制與高效運作之間的關(guān)系
10、華為內(nèi)審控制點、線、面理論看內(nèi)審個案與普遍審計結(jié)合。
11、華為三層審結(jié)內(nèi)審控制機(jī)制建設(shè)的啟示。
12、華為財經(jīng)人才和內(nèi)審組織戰(zhàn)斗力建設(shè)。
13、華為內(nèi)控風(fēng)險從滅火隊員到消防防范的轉(zhuǎn)變過程
14、華為的財經(jīng)和內(nèi)審組織機(jī)構(gòu)
15、內(nèi)控審計的重要情況。
16、電子發(fā)票時代發(fā)票控制風(fēng)險
17、費用發(fā)票內(nèi)部審計重點關(guān)注的點。
18、合同財務(wù)內(nèi)審關(guān)注8大要點。
19、增值稅發(fā)票防范虛開內(nèi)審要點。
內(nèi)部控制審計風(fēng)險防范
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已開課時間Have start time
- 元常富
[僅限會員]
內(nèi)部控制內(nèi)訓(xùn)
- 向標(biāo)桿企業(yè)學(xué)習(xí)---內(nèi)部控 陳老師
- 內(nèi)控內(nèi)審與財務(wù)風(fēng)險管控 于洪成
- 向華為學(xué)優(yōu)秀的內(nèi)控體系建設(shè) 喬木
- 商業(yè)銀行內(nèi)部控制與合規(guī)風(fēng)險 陳瑞輝
- 企業(yè)內(nèi)部審計實務(wù)課程 喬木
- 企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引與評價 俞勤
- 內(nèi)控與風(fēng)險管理——促進(jìn)合規(guī) 彭佳俊
- 制造業(yè)企業(yè)的采購合規(guī)和審計 于洪成
- 金四背景下稅務(wù)稽查應(yīng)對策略 劉萬成
- 內(nèi)控風(fēng)控以及合規(guī)法律一體化 王悅（
- 《企業(yè)反脆弱實例-用運營內(nèi) 葉書君
- 《企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險防范》 李寧