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保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)內(nèi)控合規(guī)

 

【課程背景】

近年來，隨著保險(xiǎn)行業(yè)的快速發(fā)展，保險(xiǎn)業(yè)務(wù)范圍和領(lǐng)域多 樣化，金融工具及管理流程多層嵌套，風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的復(fù)雜性和難度越來越大。面對高度的不確定性和不可控的炳增，在防范金融風(fēng)險(xiǎn)的大前提下，減損比開源節(jié)流更重要。

反洗錢風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)成為合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié)和重點(diǎn)內(nèi)容;而作為被管理層高度關(guān)注的反舞弊，舞弊本身也被廣大員工及利益相關(guān)方密切關(guān)注，甚至成為企業(yè)生死存亡的臨界線；反保險(xiǎn)欺詐更 是監(jiān)管的強(qiáng)制要求，保險(xiǎn)欺詐行為不僅損害了保險(xiǎn)消費(fèi)者和公司的權(quán)益，更間接推高了保險(xiǎn)產(chǎn)品和保險(xiǎn)服務(wù)的價(jià)格，損害了行業(yè)形象，破壞了市場秩序。

在嚴(yán)監(jiān)管大形勢下，保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)反洗錢、反舞弊、反欺詐的意識(shí)和決心逐年加強(qiáng)，但傳統(tǒng)的內(nèi)部審計(jì)及紀(jì)檢監(jiān)察在手段和方法 上面臨著諸多挑戰(zhàn)，檢查和打擊手段存在很多困難。

 

【課程收益】

掌握保險(xiǎn)公司內(nèi)控合規(guī)的具體實(shí)操

能厘清自身公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

 

【課程對象】保險(xiǎn)公司管理層

 

【課程大綱】

一、 保險(xiǎn)公司合規(guī)管理概述

-合規(guī)與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

-保險(xiǎn)公司合規(guī)管理

-合規(guī)管理的定位

-我國保險(xiǎn)業(yè)合規(guī)管理的現(xiàn)狀與問題

 

二、 合規(guī)管理組織體系

-合規(guī)管理體系

-合規(guī)管理部門

 

三、 合規(guī)管理流程

-合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和評(píng)估

-合規(guī)性審查

-合規(guī)制度的建設(shè)和執(zhí)行

-合規(guī)檢查

 

四、 合規(guī)管理的保障機(jī)制

-保險(xiǎn)公司內(nèi)部合規(guī)考評(píng)

-舉報(bào)投訴處理

-合規(guī)問責(zé)制

 

五、 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)日常管理機(jī)制

-保險(xiǎn)公司內(nèi)部的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

-合規(guī)管理有效性評(píng)價(jià)和動(dòng)態(tài)回顧

-合規(guī)法律等的關(guān)注和跟蹤

-合規(guī)管理的外部監(jiān)管

 

六、 合規(guī)文化的建設(shè)

-合規(guī)文化建設(shè)的意義

-合規(guī)文化的實(shí)現(xiàn)

-合規(guī)教育與培訓(xùn)

 

七、 保險(xiǎn)公司內(nèi)控合規(guī)建設(shè)實(shí)務(wù)

-概述

-控制環(huán)境

-合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估

-控制活動(dòng)

 

八、 保險(xiǎn)公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理案例評(píng)析

-保險(xiǎn)公司人事機(jī)構(gòu)類合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理及案例

-保險(xiǎn)公司銷售類合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理及案例

-產(chǎn)品管理方面的違法行為

-業(yè)務(wù)管理方面的違法行為

-中介業(yè)務(wù)方面風(fēng)險(xiǎn)管理及案例

-財(cái)務(wù)管理類違法行為

 

九、反洗錢操作實(shí)務(wù)

關(guān)于反洗錢的基本介紹

（1） 反洗錢的概念及歷史淵源

（2） 中國第一起反洗錢案例一案例介紹及經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)

（3） 中國反洗錢立法（一法四令）的背景及過程

*反洗錢監(jiān)管制度解讀

基于監(jiān)管檢查視角的反洗錢內(nèi)控體系

（1） 了解你的客戶一關(guān)于客戶身份識(shí)別

（2） 關(guān)于反洗錢培訓(xùn)一從年度計(jì)劃到留痕備查

（3） 基于內(nèi)審視角的反洗錢風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：信息系統(tǒng)、檔案管理、 人員管理、反洗錢制度頂層設(shè)計(jì)的漏洞等

（4） 案例：小金庫的反洗錢風(fēng)險(xiǎn)

反洗錢保密要求

（1）反洗錢保密規(guī)定

(2)反洗錢業(yè)務(wù)的保密措施

(3)案例：某單位工作人員反洗錢泄密案

受益所有人身份識(shí)別的相關(guān)工作指引

(1)受益所有人身份識(shí)別工作應(yīng)當(dāng)遵循的三大原則

(2)建立健全并有效實(shí)施受益所有人身份識(shí)別制度

(3)根據(jù)非自然人客戶的法律形態(tài)和實(shí)際情況，逐層深入 并判定受益所有人

(4)根據(jù)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)，在受益所有人身份識(shí)別工 作中同保險(xiǎn)公司的相關(guān)匹配問題

(5)依法主動(dòng)開展受益所有人身份識(shí)別工作，履行受益所 有人識(shí)別義務(wù)

(6)識(shí)別和核實(shí)受益所有人信息的若干問題

 

保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)內(nèi)控合規(guī)