課程描述INTRODUCTION
企業(yè)風(fēng)險管理培訓(xùn)課綱
· 董事長· 總經(jīng)理· 副總經(jīng)理· 財務(wù)總監(jiān)· 財務(wù)經(jīng)理
培訓(xùn)講師：
課程價格：￥元/人
培訓(xùn)天數(shù)：2天
日程安排SCHEDULE
課程大綱Syllabus
企業(yè)風(fēng)險管理培訓(xùn)課綱
課程背景
從04年SOX法案誕生到如今內(nèi)控建設(shè)如火如荼，10年的時間讓中國企業(yè)經(jīng)歷了內(nèi)控從無到有，從困惑到相對成熟，一定程度上幫助企業(yè)提高了風(fēng)險管理能力。然而，無數(shù)企業(yè)轟轟烈烈的開展內(nèi)部控制體系建設(shè)工作后，留下僅僅是一疊疊內(nèi)控手冊，并沒有將內(nèi)控融入日常運(yùn)營中去，內(nèi)控工作困難重重。
*公司已經(jīng)有了規(guī)章制度，建內(nèi)控還有必要嗎？內(nèi)控的核心價值在哪里？
*花大力氣建設(shè)內(nèi)部控制手冊被大家遺忘在企業(yè)的角落，內(nèi)控工作如何做到實處？
*風(fēng)險管理的知識基本都知道了，但有效的風(fēng)險管理體系該如何搭建？
*控制聽起來就像是個枷鎖，大家都不愿意用，如何幫助業(yè)務(wù)部門接受內(nèi)控？
*內(nèi)控好像什么都管，但結(jié)果什么都沒管住，風(fēng)險管理如何才能貫穿于業(yè)務(wù)始終？
*內(nèi)控一定是增加業(yè)務(wù)流程的負(fù)擔(dān)嗎？流程簡化和管理效率提升怎么做？
隨著公司面臨的外部環(huán)境不斷變化，全球性“風(fēng)險社會的到來”以及業(yè)務(wù)發(fā)展的飛速，以風(fēng)險管理為核心的內(nèi)控體系建設(shè)尤為重要。在“風(fēng)控2.0時代”，企業(yè)需要從提升管理、創(chuàng)造價值出發(fā)，將內(nèi)部控制嵌入運(yùn)營流程之中，實現(xiàn)風(fēng)險管理常態(tài)化、前端化，進(jìn)一步優(yōu)化流程效率，最終達(dá)到推動戰(zhàn)略落地、提升業(yè)務(wù)績效的目標(biāo)。
課程收益
解決企業(yè)在風(fēng)控體系建設(shè)的過程中，做正確的事，正確的做事
*國際國內(nèi)視野：深刻領(lǐng)悟內(nèi)控精髓，掌握國內(nèi)外內(nèi)控相關(guān)法律要求和價值取向
*項目實務(wù)指導(dǎo)：收獲風(fēng)險管理體系建設(shè)的方法論，掌握內(nèi)控建設(shè)的措施
*流程優(yōu)化完善：學(xué)會排查企業(yè)面臨的風(fēng)險，針對風(fēng)險設(shè)計出高效的控制流程
*內(nèi)控價值提升：掌握落實內(nèi)控的方法，提高業(yè)務(wù)運(yùn)行效率，達(dá)到降本增效的目標(biāo)
課程大綱
框架篇：把握內(nèi)控密碼，開啟風(fēng)險管理之門
一、內(nèi)控概述與風(fēng)險管理實務(wù)框架
*內(nèi)控的前世今生及風(fēng)險管理思維
*內(nèi)部控制逐步走向全面風(fēng)險管理
*COSO“IC-IF框架”與“ERM框架”的全面解讀
*2013年COSO新框架重大變化與啟發(fā)
*薩班斯法案的重大影響及適當(dāng)借鑒
案例分析：內(nèi)控失效給企業(yè)帶來巨大災(zāi)難的案例
二、以風(fēng)險為導(dǎo)向的內(nèi)控實施的支撐平臺
*我國內(nèi)控存在的常見問題解析
-公司治理結(jié)構(gòu)不完善導(dǎo)致內(nèi)控先天缺陷
-缺乏事前風(fēng)險評估、管理程序
-流程、工作標(biāo)準(zhǔn)、權(quán)限設(shè)置模糊
*全面風(fēng)險管理文化的打造
*把握內(nèi)部控制的實質(zhì)--風(fēng)險管理
*內(nèi)部控制執(zhí)行的實戰(zhàn)技能
*構(gòu)建企業(yè)風(fēng)險管理的三道防線
*內(nèi)部控制規(guī)范應(yīng)用指引在實務(wù)工作中的具體應(yīng)用
案例分析：在重點(diǎn)業(yè)務(wù)中，關(guān)鍵風(fēng)險點(diǎn)和具體控制措施案例
實施篇：運(yùn)籌帷幄，融入業(yè)務(wù)才能管理風(fēng)險
三、高效推進(jìn)，內(nèi)控項目實施指南
*內(nèi)控體系建立總體路線圖
-內(nèi)控建立三部曲
-內(nèi)控項目管理的重點(diǎn)和方法論
*內(nèi)控項目組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)分工
互動討論：企業(yè)需要建立專門的“風(fēng)險控制部門”嗎？
*自上而下，內(nèi)控工作的高效推進(jìn)
*自下而上，全員風(fēng)險導(dǎo)向的內(nèi)控建設(shè)
*突破內(nèi)控體系建設(shè)過程中的障礙
-體系建設(shè)中的人的因素
-跨部門溝通、協(xié)調(diào)機(jī)制的建立
-集團(tuán)性公司內(nèi)控建設(shè)的戰(zhàn)略協(xié)同
四、業(yè)務(wù)融合，基于風(fēng)險整合的流程標(biāo)準(zhǔn)化
*目標(biāo)管理：從戰(zhàn)略出發(fā)，確定業(yè)務(wù)風(fēng)險管理目標(biāo)
*風(fēng)險評估：風(fēng)險識別工具應(yīng)用
-企業(yè)風(fēng)險數(shù)據(jù)庫的建立
-風(fēng)險地圖及風(fēng)險控制模型
案例分析：風(fēng)險管理目標(biāo)和風(fēng)險評估的實戰(zhàn)案例
*內(nèi)控測試：建立過程中的測試方法
-流程設(shè)計有效性評估
-業(yè)務(wù)運(yùn)行有效性評估
-內(nèi)控缺陷的記錄和認(rèn)定
*基于風(fēng)險整合的內(nèi)控手冊的編制與執(zhí)行
-流程設(shè)計，站在全局角度整合資源
-與業(yè)務(wù)部門溝通設(shè)計流程整改方案
-控制流程試運(yùn)行和跟蹤缺陷整改
-防止制度文本與實際操作脫節(jié)
*智能控制：風(fēng)險預(yù)警機(jī)制及風(fēng)險解決方案
實戰(zhàn)演練：從內(nèi)控測試到流程優(yōu)化完善的案例
企業(yè)風(fēng)險管理培訓(xùn)課綱
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