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內(nèi)部控制制度課程

【課程背景】
全面風(fēng)險(xiǎn)管理是從戰(zhàn)略目標(biāo)制定到目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的全過程風(fēng)險(xiǎn)管理。 近年來， 國內(nèi)商業(yè)銀行在建立完善風(fēng)險(xiǎn)管理體系等方面進(jìn)行了許多有 益的探索。如何借鑒同業(yè)成功經(jīng)驗(yàn)， 深入強(qiáng)化全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系與內(nèi) 部控制實(shí)施，是商業(yè)銀行永恒的課題。

【課程目的】
本課程重視案例的綜合性分析，包括商業(yè)銀行戰(zhàn)略目標(biāo)和經(jīng)營目 標(biāo)、組織架構(gòu)的再造的配套、銀行的外部控制環(huán)境的背景、業(yè)務(wù)流程 和管理流程的梳理和改善、風(fēng)險(xiǎn)排查和風(fēng)險(xiǎn)識別與評估的技術(shù)分析等 因素對全面風(fēng)險(xiǎn)管理導(dǎo)向型內(nèi)控體系模式制定的影響，將內(nèi)部控制五 要素和業(yè)務(wù)層面的控制內(nèi)容具體化， 使結(jié)果變得更加客觀， 更貼近商 業(yè)銀行的實(shí)際狀況。

【課程收益】
通過本課程的學(xué)習(xí)，學(xué)員了解內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理的基本理論、 內(nèi)部控制的五個要素、內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理的方式、各種經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的 內(nèi)部控制制度的建立程序和方法等，為商業(yè)銀行建立和實(shí)施內(nèi)部控制 制度與風(fēng)險(xiǎn)管理提供理論基礎(chǔ)和操作建議。

【授課對象】
商業(yè)銀行各級管理人員、內(nèi)控人員及相關(guān)業(yè)務(wù)崗位人員等

【授課方式】
講解+問答+案例分析

【課程大綱】
一、風(fēng)險(xiǎn)類型
(一) 銀行風(fēng)險(xiǎn)
(二) 表現(xiàn)形式

二、風(fēng)險(xiǎn)的定義及其特征
(一)信用風(fēng)險(xiǎn)
(二)市場風(fēng)險(xiǎn)
(三)流動性風(fēng)險(xiǎn)
(四)操作風(fēng)險(xiǎn)(五)道德風(fēng)險(xiǎn)

三、各類風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系
( 一)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)生性
(二)風(fēng)險(xiǎn)與收益的對應(yīng)關(guān)系不同

四、風(fēng)險(xiǎn)管理的基本原則
(一) 獨(dú)立性與開放性統(tǒng)一
(二) 統(tǒng)一性和差別化統(tǒng)一
(三) 控制性和服務(wù)性統(tǒng)一
(四) 矩陣式和扁平化統(tǒng)一

五、風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)及原因
(一)從損失事件主要集中區(qū)分析
(二)從損失金額分布情況分析
(三) 從損失事件數(shù)目分析

六、風(fēng)險(xiǎn)管理框架
(一)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本原則與架構(gòu)
(二)風(fēng)險(xiǎn)管理的規(guī)劃與要求

七、風(fēng)險(xiǎn)管理體系與執(zhí)行
(一)風(fēng)控環(huán)境建設(shè)
(二) 風(fēng)險(xiǎn)識別
(三) 風(fēng)險(xiǎn)控制及制度執(zhí)行
(四) 人員配置與培訓(xùn)
(五) 監(jiān)督監(jiān)管
(六) 信息溝通

七、建立健全完善的內(nèi)部控制體系
(一) 內(nèi)部控制的定義
(二) 內(nèi)部控制評價
1、三大目標(biāo)
2、五大要素
3、內(nèi)部控制措施
4、監(jiān)督評價與糾正

內(nèi)部控制制度課程