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中國(guó)特色金融文化課程

課程背景：
近年來(lái)，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱行業(yè)機(jī)構(gòu)或機(jī)構(gòu)）穩(wěn)步發(fā)展，成為我國(guó)資本市場(chǎng)乃至金融體系的重要中介力量，在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、國(guó)家戰(zhàn)略、居民財(cái)富管理等方面作用日益增強(qiáng)，守住了不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線。但對(duì)標(biāo)中國(guó)特色現(xiàn)代金融體系，行業(yè)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)理念有偏差、功能發(fā)揮不充分、治理水平待強(qiáng)化、合規(guī)意識(shí)和水平不高等問(wèn)題仍較為突出，證券基金行業(yè)監(jiān)管效能有待進(jìn)一步提高。為全面貫徹黨的二十大和*金融工作會(huì)議精神，圍繞強(qiáng)化監(jiān)管、防控風(fēng)險(xiǎn)、加快推進(jìn)建設(shè)*投資銀行和投資機(jī)構(gòu)，2024年3月15日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進(jìn)建設(shè)*投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)（試行）》，要求深入開(kāi)展中國(guó)特色金融文化建設(shè)，督促行業(yè)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員大力弘揚(yáng)和踐行“五要五不”的中國(guó)特色金融文化。
為此，本課程結(jié)合中國(guó)金融文化，對(duì)證券公司弘揚(yáng)和踐行“五要五不”的中國(guó)特色金融文化建設(shè)進(jìn)行深入分析和解碼，為券商各部門(mén)和分支的相關(guān)活動(dòng)指明方向。
授課老師近30年的經(jīng)濟(jì)金融管理理論學(xué)習(xí)研究和工作實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，邏輯嚴(yán)謹(jǐn)，思路清晰；通過(guò)深入淺出的理論與實(shí)務(wù)分析相結(jié)合，通俗易懂。

課程收益：
深入學(xué)習(xí)證券公司弘揚(yáng)和踐行“五要五不”的中國(guó)特色金融文化建設(shè)的核心指示，為證券公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)指明方向。

課程對(duì)象：
券商各部門(mén)和分支的通訊員

課程方式：
主題講授+視頻欣賞+情景模擬+案例研討+學(xué)員分享+落地工具+頭腦風(fēng)暴

課程大綱
一、建設(shè)中國(guó)特色金融文化
（一）牢固樹(shù)立大局意識(shí)。
（三）提高公司治理效能。
（四）加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控建設(shè)。
（五）堅(jiān)決糾治拜金主義、奢靡享樂(lè)、急功近利、“炫富”等不良風(fēng)氣，堅(jiān)決破除“例外論”“精英論”“特殊論”等錯(cuò)誤論調(diào)。
（六）壓實(shí)行業(yè)機(jī)構(gòu)文化建設(shè)主體責(zé)任，強(qiáng)化監(jiān)督問(wèn)責(zé)。
（七）不斷完善行業(yè)文化評(píng)估機(jī)制，強(qiáng)化正面典型示范作用與反面案例警示教育。
（八）加強(qiáng)從業(yè)人員管理。
（九）加強(qiáng)廉潔從業(yè)監(jiān)管。
（十）營(yíng)造良好外部環(huán)境。
（十一）促進(jìn)行業(yè)功能發(fā)揮
（十二）全面強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法
（十三）抓好監(jiān)管隊(duì)伍建設(shè)

二、要誠(chéng)實(shí)守信，不要逾越底線
（一）誠(chéng)實(shí)守信：金融的基石。
（二）自古以來(lái)，“人無(wú)信不立”。
（三）在金融領(lǐng)域，誠(chéng)信更是至高無(wú)上的信仰。
（四）金融機(jī)構(gòu)與從業(yè)人員要始終堅(jiān)守誠(chéng)信底線，不做假賬、不虛報(bào)數(shù)據(jù)、不隱瞞風(fēng)險(xiǎn)。
（五）只有誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，才能贏得客戶的信賴，樹(shù)立良好的行業(yè)形象。
（六）重點(diǎn)打擊長(zhǎng)期系統(tǒng)性造假和第三方配合造假，對(duì)于造假的策劃者、協(xié)助者，都要嚴(yán)肅追責(zé)，堅(jiān)決破除造假“生態(tài)圈”。
（七）重點(diǎn)打擊欺詐發(fā)行股票債券行為。要堅(jiān)決把造假者擋在資本市場(chǎng)門(mén)外，混進(jìn)來(lái)的要堅(jiān)決清除。
（八）重點(diǎn)打擊濫用會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)，隨意調(diào)節(jié)利潤(rùn)的財(cái)務(wù)“洗澡”行為。
（九）重點(diǎn)打擊通過(guò)融資性貿(mào)易、“空轉(zhuǎn)”“走單”進(jìn)行造假的行為。
（十）重點(diǎn)打擊在侵占上市公司利益、掏空上市公司過(guò)程中伴隨的一系列造假行為。
  案例一：曾長(zhǎng)虹腐敗案件

三、要以義取利，不要唯利是圖
（一）以義取利：金融的道德觀。
（二）“君子愛(ài)財(cái)，取之有道。”
（三）金融從業(yè)者要以義為先，以利為輔。
（四）在追求利潤(rùn)的同時(shí)，更要關(guān)注社會(huì)責(zé)任，為客戶創(chuàng)造價(jià)值，為社會(huì)作出貢獻(xiàn)。
（五）切勿唯利是圖，背離道德與良知。
（六）落實(shí)政治過(guò)硬、能力過(guò)硬、作風(fēng)過(guò)硬標(biāo)準(zhǔn)。
（七）為資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)保證
（八）堅(jiān)持嚴(yán)字當(dāng)頭，以嚴(yán)管理促進(jìn)嚴(yán)監(jiān)管。
案例二：王宗成腐敗案件

四、要穩(wěn)健審慎，不要急功近利
（一）穩(wěn)健審慎：金融的智慧。
（二）金融市場(chǎng)變幻莫測(cè)，風(fēng)險(xiǎn)無(wú)處不在。
（三）金融機(jī)構(gòu)應(yīng)保持清醒頭腦，審時(shí)度勢(shì)，穩(wěn)健前行。
（四）在追求業(yè)務(wù)增長(zhǎng)的同時(shí)，不忘風(fēng)險(xiǎn)控制，確保金融活動(dòng)的可持續(xù)性。
（五）避免急功近利，為長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
案例三：馮鶴年腐敗案件

五、要守正創(chuàng)新，不要脫實(shí)向虛
（一）守正創(chuàng)新：金融的動(dòng)力。
（二）“茍日新，日日新，又日新。”
（三）創(chuàng)新是金融業(yè)發(fā)展的不竭動(dòng)力。
（四）我們要在堅(jiān)守傳統(tǒng)價(jià)值觀的基礎(chǔ)上，勇于探索新的業(yè)務(wù)模式和技術(shù)手段。
（五）通過(guò)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，不斷提升金融服務(wù)的質(zhì)量和效率，滿足人民群眾日益增長(zhǎng)的金融需求。
案例四：劉逖腐敗案件

六、要依法合規(guī)，不要胡作非為
（一）依法合規(guī)：金融的準(zhǔn)則。
（二）“沒(méi)有規(guī)矩，不成方圓。”
（三）金融業(yè)要健康發(fā)展，必須遵循法律法規(guī)，做到合規(guī)經(jīng)營(yíng)。
（四）從業(yè)人員要嚴(yán)守法律法規(guī)的紅線，不胡作非為，確保金融活動(dòng)在法治軌道上運(yùn)行。
（五）加強(qiáng)行業(yè)自律，共同維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境。
（六）強(qiáng)化“不敢腐”的震懾。
（七）健全“不能腐”的機(jī)制，讓制度籠子扎得更緊織得更密。
（八）提升“不想腐”的自覺(jué)。
（九）提升干部“政治三力”。
（十）提高履職本領(lǐng)素質(zhì)。
（十一）推進(jìn)全面從嚴(yán)治黨。
（十二）健全監(jiān)管問(wèn)責(zé)機(jī)制。
案例五：操艦腐敗案件

七、中國(guó)特色金融文化的傳承與創(chuàng)新
（一）中國(guó)的金融文化源遠(yuǎn)流長(zhǎng)，博大精深。
1在新的歷史時(shí)期，我們要汲取傳統(tǒng)文化的精髓，結(jié)合時(shí)代發(fā)展需求，不斷創(chuàng)新金融業(yè)態(tài)。
2以開(kāi)放包容的心態(tài)擁抱世界，學(xué)習(xí)借鑒國(guó)際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)。
3堅(jiān)守民族文化特色，打造具有國(guó)際影響力的中國(guó)金融品牌。
（二）在全球金融舞臺(tái)上，中國(guó)正發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用。
1我們應(yīng)堅(jiān)定文化自信，傳承中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化，弘揚(yáng)社會(huì)主義核心價(jià)值觀。
2通過(guò)踐行五要五不要原則，推動(dòng)中國(guó)特色金融文化走向世界舞臺(tái)，為構(gòu)建人類命運(yùn)共同體貢獻(xiàn)力量。
（三）金融興則國(guó)運(yùn)昌。

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