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對(duì)外合規(guī)培訓(xùn)

課程收益：
合規(guī)一詞是舶來(lái)品，在英文中的表述是“compliance”，是要對(duì)法律法規(guī)、商業(yè)行為準(zhǔn)則等的遵從。在全球化與逆全球化的反復(fù)激蕩中，越來(lái)越多的跨國(guó)企業(yè)和出海企業(yè)都制定了合規(guī)計(jì)劃應(yīng)對(duì)不確定的風(fēng)險(xiǎn)，一些國(guó)際組織也紛紛制定了合規(guī)指引進(jìn)行推廣，更重要的是，包括*在內(nèi)的西方國(guó)家對(duì)不合規(guī)的行為進(jìn)行了嚴(yán)厲的制裁和處罰，是置于商業(yè)利益之上的。當(dāng)然他們也建立了一系列行政和解協(xié)議，對(duì)企業(yè)違規(guī)但是建立了有效的合規(guī)管理體系的，進(jìn)行諒解、減輕處罰或者不予起訴。
對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)，常見(jiàn)的合規(guī)問(wèn)題包括但不限于以下：
1、因?yàn)榕c被*制裁的A類國(guó)家從事貿(mào)易活動(dòng)，被出口管制，甚至遭到重罰；
2、不了解簽證和勞工遵從政策，持非工作簽證長(zhǎng)期在當(dāng)?shù)毓ぷ?，被?zhí)法部門盯上；
3、不了解數(shù)據(jù)安全和隱私保護(hù)，數(shù)據(jù)隨便發(fā)，隨便存，被歐洲國(guó)家罰款甚至接受審查；
4、員工走出國(guó)門，非常好奇，觸犯當(dāng)?shù)囟囗?xiàng)禁令和宗教信仰，還到處拍照；
合規(guī)無(wú)小事，那么，如何深入地理解合規(guī)和合規(guī)管理，避免合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)甚至海外生意停擺的問(wèn)題，如何在國(guó)際化的浪潮中先知先覺(jué)，而非被動(dòng)響應(yīng)，本課程就應(yīng)運(yùn)而生，為大家詳細(xì)講解合規(guī)的來(lái)龍去脈與整套治理邏輯。

課程收益：
● 學(xué)習(xí)國(guó)內(nèi)外合規(guī)依據(jù)，確保企業(yè)海外經(jīng)營(yíng)合法合規(guī)，降低風(fēng)險(xiǎn)
● 透視企業(yè)合規(guī)現(xiàn)狀，明確中國(guó)企業(yè)挑戰(zhàn)，制定有效應(yīng)對(duì)策略
● 了解合規(guī)治理邏輯，構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)管理動(dòng)作，提升企業(yè)合規(guī)管理水平
● 掌握合規(guī)管理的“8+2”個(gè)常見(jiàn)領(lǐng)域場(chǎng)景，提高企業(yè)合規(guī)管理的場(chǎng)景處理能力
● 掌握合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理4個(gè)步驟及方法，精準(zhǔn)識(shí)別評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，有效應(yīng)對(duì)合規(guī)問(wèn)題
● 應(yīng)用借鑒華為優(yōu)秀合規(guī)實(shí)踐中的2大方式和2個(gè)心得，推動(dòng)企業(yè)合規(guī)發(fā)展

課程對(duì)象：企業(yè)中高級(jí)管理者，合規(guī)從業(yè)者、出海企業(yè)海外人員等

課程大綱
導(dǎo)入數(shù)據(jù)：合規(guī)無(wú)小事（農(nóng)行被罰2億美金，西門子被罰8億美金，中興被罰14億美金，F(xiàn)acebook被罰50億美金，安達(dá)信/安然破產(chǎn)）
導(dǎo)入案例：湖南建工集團(tuán)的合規(guī)故事
研討：合規(guī)到底是什么？

第一講：認(rèn)識(shí)合規(guī)
合規(guī)的概念：合規(guī)，符合法律法規(guī)！
一、合規(guī)的產(chǎn)生與發(fā)展
1、萌芽：*1977年的《反海外腐敗法》
2、發(fā)展：20世紀(jì)90年代以后的蓬勃發(fā)展
二、合規(guī)的4個(gè)角色
角色1、公司治理
角色2、監(jiān)管激勵(lì)
角色3、刑法激勵(lì)
角色4、制裁依據(jù)
三、合規(guī)管理3要素
1、主體
2、客體
3、內(nèi)容
研討：你認(rèn)為中國(guó)企業(yè)存在哪些合規(guī)問(wèn)題？你所在企業(yè)的情況如何？

第二講：合規(guī)管理的參與者
一、外部組織——參與合規(guī)管理的角色
1、*商務(wù)部工業(yè)與安全局BIS——出口管制清單的裁判員
2、*反海外腐敗法FCPA——長(zhǎng)臂法則覆蓋全球
3、歐盟通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例GDPR——歐洲數(shù)據(jù)保護(hù)的法條
4、*財(cái)政部海外資產(chǎn)管理辦公室OFAC——長(zhǎng)臂法則覆蓋全球
5、不起訴協(xié)議NPA—相當(dāng)于暫時(shí)諒解書(shū)
6、*聯(lián)邦證券交易委員會(huì)SEC——相當(dāng)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)
7、英國(guó)反嚴(yán)重欺詐辦公室SFO——英國(guó)合規(guī)的管理機(jī)構(gòu)
二、內(nèi)部組織設(shè)置——企業(yè)合規(guī)管理三道防線
1、法務(wù)
2、審計(jì)
3、內(nèi)控

第三講：合規(guī)管理常見(jiàn)場(chǎng)景與處理
合規(guī)管理認(rèn)證：ISO37301
一、專項(xiàng)合規(guī)管理
1、出口貿(mào)易限制
案例解讀：華為/中興被*制裁
案例啟示：A類國(guó)家的高風(fēng)險(xiǎn)
2、反商業(yè)賄賂
案例解讀：西門子海外行賄案例
案例啟示：禁止企業(yè)間行賄
3、數(shù)據(jù)安全與隱私保護(hù)
案例解讀：facebook被罰款50億美金
案例啟示：歐洲對(duì)GDPR的高度重視
4、金融合規(guī)（含反洗錢）
案例解讀：農(nóng)行紐約分行案例
案例啟示：*對(duì)金融合規(guī)的長(zhǎng)臂管轄
5、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)
6、海關(guān)遵從
案例解讀：海關(guān)門口的“貨不對(duì)板”
7、勞工/簽證遵從
8、商業(yè)秘密/知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)
二、生態(tài)鏈合規(guī)管理
1、供應(yīng)商合規(guī)
2、合作伙伴合規(guī)

第四講：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理流程
第一步：識(shí)別（6大方法）
方法1、識(shí)別訪談法
方法2、問(wèn)卷調(diào)查法
方法3、案例分析法
方法4、權(quán)利識(shí)別法
方法5、監(jiān)督舉報(bào)機(jī)制
方法6、調(diào)查回訪
案例演練：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
第二步：分析評(píng)估（3類評(píng)估）
1、基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
2、基于問(wèn)題風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
3、持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
第三步：應(yīng)對(duì)（4個(gè)方式）
1、規(guī)避
2、降低
3、轉(zhuǎn)移
4、接受
第四步：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)

第五講：合規(guī)優(yōu)秀實(shí)踐
一、華為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理
1、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理范圍
2、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理組織和角色
1）首席合規(guī)官
2）合規(guī)官體系
3）子公司董事會(huì)
4）合規(guī)RCO/RO
3、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)
4、管理措施
1）首席合規(guī)官會(huì)議
2）合規(guī)領(lǐng)域治理（7大主要領(lǐng)域）
領(lǐng)域1：出口貿(mào)易限制
案例：出口管制的三個(gè)沒(méi)想到
領(lǐng)域2：金融合規(guī)（含反洗錢）
領(lǐng)域3：數(shù)據(jù)安全和隱私保護(hù)
領(lǐng)域4：商業(yè)秘密
領(lǐng)域5：消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)
領(lǐng)域6：勞工、簽證
案例：小A的旅游簽，商務(wù)簽與工作簽
領(lǐng)域7：?jiǎn)T工管理（22條軍規(guī)）
5、華為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理總結(jié)一指禪
6、華為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)其他企業(yè)的啟示
1）合規(guī)是一個(gè)體系，需要提前謀劃，不能被動(dòng)
2）合規(guī)要關(guān)注重點(diǎn)國(guó)家和領(lǐng)域
二、其他優(yōu)秀企業(yè)的合規(guī)治理
1、中興通訊的合規(guī)實(shí)踐
2、TIK TOK

對(duì)外合規(guī)培訓(xùn)