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銀行合規(guī)案防

課程大綱：
一、銀行工作人員合規(guī)案防與風(fēng)險管理概述
1、什么是銀行工作人員合規(guī)案防與風(fēng)險管理
（1）金融風(fēng)險與非金融風(fēng)險的區(qū)別
（2）法律風(fēng)險與信用風(fēng)險、操作風(fēng)險和市場風(fēng)險的關(guān)系
（3）金融機構(gòu)合規(guī)風(fēng)險的種類
2、銀行工作人員風(fēng)險的發(fā)展趨勢
（1）傳統(tǒng)交易的風(fēng)險管理
（2）電子交易的風(fēng)險管理

二、合規(guī)案防與風(fēng)險管理機制
1、合規(guī)風(fēng)險的監(jiān)測、識別與評估
（1）合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測
（2）合規(guī)風(fēng)險識別
（3）合規(guī)風(fēng)險評估
2、合規(guī)案防與風(fēng)險的監(jiān)測、識別與評估的方式方法
（1）合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測、識別與評估的方式
（2）合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測、識別與評估的方法
3、合規(guī)案防與風(fēng)險監(jiān)測、識別與評估流程
（1）前期準備
（2）實施階段
（3）撰寫報告
（4）制定優(yōu)化方案
4、合規(guī)風(fēng)險預(yù)警與整改
（1）合規(guī)案防的風(fēng)險預(yù)警
（2）合規(guī)案防的風(fēng)險整改

三、銀保監(jiān)會合規(guī)案防相關(guān)監(jiān)管文件分析
1、《關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見（征求意見稿）》要點解讀
（1）理財業(yè)務(wù)監(jiān)管框架
（2）“三三四十”專項治理和綜合治理
（3）理財產(chǎn)品信息登記系統(tǒng)
2、《商業(yè)銀行股權(quán)管理暫行辦法》要點解讀
（1）《關(guān)于做好<商業(yè)銀行股權(quán)管理暫行辦法>實施相關(guān)工作的通知》配套文件分析
（2）《關(guān)于規(guī)范商業(yè)銀行股東報告事項的通知》配套文件分析
（3）公司治理對銀行內(nèi)控的重要性分析
3、《關(guān)于規(guī)范銀信類業(yè)務(wù)的通知》分析
4、《中國銀監(jiān)會關(guān)于修改〈中國銀監(jiān)會外資銀行行政許可事項實施辦法〉的決定（征求意見稿）》解讀
5、《關(guān)于印發(fā)大中型商業(yè)銀行設(shè)立普惠金融事業(yè)部實施方案的通知》的落實
6、《關(guān)于進一步深化整治銀行業(yè)市場亂象的通知》解讀
7、《進一步深化整治銀行業(yè)市場亂象的意見》分析
8、銀監(jiān)會141號文件關(guān)于現(xiàn)金貸的政策分析

四、強監(jiān)管下的風(fēng)險案件特點與案例分析
1、飛單銷售
2、非法集資
3、民間借貸
4、內(nèi)部舞弊
5、互聯(lián)網(wǎng)金融模式的風(fēng)險

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