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金融行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制

前言：
金融創(chuàng)新必須注意短期激勵(lì)和風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)配的問(wèn)題,體現(xiàn)在基金公司子公司上面,就是要注意短期激勵(lì)和激勵(lì)過(guò)度的問(wèn)題。要充分體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)和收益相匹配的約束機(jī)制,將員工的收入水平與職業(yè)操守掛鉤。在金融創(chuàng)新的過(guò)程中,必須注意短期激勵(lì)與風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)配的問(wèn)題。
在基金公司子公司的發(fā)展過(guò)程中,要注意子公司短期激勵(lì)和激勵(lì)過(guò)度造成長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)和短期激勵(lì)不匹配的問(wèn)題。同時(shí),要探索多元化的組織形式,鼓勵(lì)基金公司上市。為此，基金公司管理者及從業(yè)人員應(yīng)妥善知悉行業(yè)動(dòng)向，并掌握行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，以創(chuàng)造利潤(rùn)，避免損失。

課程內(nèi)容：
1、國(guó)際經(jīng)濟(jì)金融形勢(shì)對(duì)我國(guó)金融市場(chǎng)影響分析?
1.1、國(guó)際金融市場(chǎng)對(duì)我國(guó)金融市場(chǎng)影響分析?
1.2、全球股票市場(chǎng)簡(jiǎn)況分析?
1.3、全球利率市場(chǎng)走勢(shì)分析?
1.4、國(guó)際金融體系改革形勢(shì)?
2、中國(guó)金融戰(zhàn)略規(guī)劃
2.1、中國(guó)金融戰(zhàn)略環(huán)境分析
（1）中國(guó)金融行業(yè)發(fā)展機(jī)遇?—以基金公司為例
（2）中國(guó)金融行業(yè)發(fā)展挑戰(zhàn)?
2.2、中國(guó)金融現(xiàn)實(shí)供給情況?
2.3、中國(guó)金融戰(zhàn)略方向分析??
3、中國(guó)金融四大戰(zhàn)略目標(biāo)框架??
3.1、國(guó)內(nèi)金融行業(yè)市場(chǎng)化
3.2、有序的金融對(duì)外開(kāi)放?
3.3、穩(wěn)定的國(guó)際金融環(huán)境?
3.4、有效的調(diào)控監(jiān)管體系?
4、中國(guó)基金行業(yè)改革思路??
4.1、基金業(yè)務(wù)領(lǐng)域的問(wèn)題與風(fēng)險(xiǎn)
4.2、金融行業(yè)改革領(lǐng)域分析—以基金公司為例
4.3、金融環(huán)境改革領(lǐng)域分析?
（1）外匯儲(chǔ)備管理改革分析?
（2）資本項(xiàng)目自由兌換分析?
（3）匯率市場(chǎng)化改革分析?
（4）利率市場(chǎng)化改革分析?
（5）存款保險(xiǎn)制度建立分析
（6）金融監(jiān)管改革分析?
5、金融創(chuàng)新下的基金公司風(fēng)險(xiǎn)防范
5.1、互聯(lián)網(wǎng)金融的發(fā)展契機(jī)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別
5.2、金融創(chuàng)新所帶來(lái)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范
(1)公司風(fēng)控文化的構(gòu)建、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的健全、有效和執(zhí)行
(2)員工遵守執(zhí)業(yè)紀(jì)律和職業(yè)道德情況。
(3)基金投資行為的合規(guī)性(防范內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易等)
(4)基金銷(xiāo)售行為的合規(guī)性。
(5)基金運(yùn)營(yíng)安全和信息技術(shù)系統(tǒng)的穩(wěn)定。
(6)基金及公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
(7)公司資產(chǎn)的安全完整。
(8)公司新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性。
(9)其他事項(xiàng)：投資人重大投訴情況，投資者教育情況等。
5.3、基金公司風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防范
(1) 合規(guī)風(fēng)控文化的形成
(2) 基金公司員工行為規(guī)范
(3) 投資研究風(fēng)險(xiǎn)管理
(4) 銷(xiāo)售營(yíng)銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)管理
(5) 后臺(tái)營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)管理
(6) 信息披露管理
(7) 案例分析

金融行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制