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企業(yè)合規(guī)管理體系建設

課程收益
－全面掌握合規(guī)、合規(guī)管理及企業(yè)合規(guī)管理規(guī)范
－全面掌握企業(yè)合規(guī)管理體系建設（風險管理體系及內(nèi)控體系建設）
－全面掌握企業(yè)合規(guī)部設計與合規(guī)管理團隊建設
－全面掌握企業(yè)集團的合規(guī)管理方法
－掌握《*企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》文件要求
－掌握《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》文件要求
－通過案例講解來加深學員對操作要點的理解

課程對象：
董事長、經(jīng)理、副經(jīng)理、企業(yè)內(nèi)部審計、內(nèi)部控制、合規(guī)管理部門、法務部門、紀檢監(jiān)察部門負責人，內(nèi)部審計、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、法務、紀檢監(jiān)察部門主管及一般員工，合規(guī)管理愛好者。

課程大綱
模塊一  合規(guī)與合規(guī)管理
－合規(guī)
－合規(guī)管理
－合規(guī)管理原則
－合規(guī)管理的重要性
【案例分析】

模塊二  企業(yè)合規(guī)管理合規(guī)規(guī)范（根據(jù)客戶性質(zhì)選講）
－巴塞爾銀行監(jiān)管委員會《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》
－經(jīng)合組織成員國（OECD）《內(nèi)控、道德與合規(guī)、*實踐指南》
－世界銀行集團《誠信合規(guī)指南》
－亞太經(jīng)合組織《高效率公司合規(guī)項目基本要素》
－國際標準化組織ISO19600《合規(guī)管理體系——指南》、中國國家標準ISO19600《合規(guī)管理體系——指南》
－中國銀監(jiān)會《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》
－中國保監(jiān)會《保險公司合規(guī)管理辦法》
－中國證監(jiān)會《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》
－中國國資委《*企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》
－中國發(fā)改委等七部委《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》
－其他企業(yè)合規(guī)管理合規(guī)規(guī)范
【案例分析】

模塊三  企業(yè)合規(guī)管理體系建設
－如何制定企業(yè)合規(guī)方針
－如何設計企業(yè)合規(guī)組織架構(gòu)
－如何搭建合規(guī)風險管理體系
－如何搭建合規(guī)內(nèi)控體系
－如何進行合規(guī)審查
－進行如何合規(guī)管理評估
－如何進行合規(guī)審計
－如何進行合規(guī)考核與評價
－如何合規(guī)培訓與宣傳
－如何進行違規(guī)管理與問責
－如何撰寫合規(guī)管理計劃與合規(guī)報告
－如何搭建合規(guī)信息管理系統(tǒng)
－如何打造企業(yè)合規(guī)文化
【案例分析】

模塊四  企業(yè)合規(guī)部設計與合規(guī)管理團隊建設
－企業(yè)合規(guī)部組織模式設計
－企業(yè)合規(guī)部職責設計
－企業(yè)合規(guī)部人員配備、崗位設計與資質(zhì)要求
－其他部門合規(guī)管理人員的配備

模塊五  企業(yè)集團的合規(guī)管理
－管控模式
－管控內(nèi)容
【案例分析】

模塊六  界別管理
－企業(yè)法務與合規(guī)管理
－內(nèi)部控制與合規(guī)管理
－內(nèi)部審計與合規(guī)管理
－全面風險管理與合規(guī)管理
－紀檢監(jiān)察與合規(guī)管理
【案例分析】

模塊七  《*企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》解讀
－合規(guī)管理應遵循的4大原則
－合規(guī)管理組織及其職責
－合規(guī)管理的8大重點領域
－合規(guī)管理的4大重點環(huán)節(jié)
－合規(guī)管理的4類重點人員
－海外投資經(jīng)營合規(guī)管理的3大重點
－合規(guī)管理的6大運行機制
－合規(guī)管理6大保障機制
【案例分析】

模塊八  《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》解讀
－文件適用對象
－合規(guī)管理原則
－4大活動合規(guī)管理要求
－合規(guī)管理架構(gòu)
－合規(guī)管理制度建設
－合規(guī)管理運行機制
－合規(guī)風險管理機制
－合規(guī)評審與改進
－合規(guī)文化建設

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