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如何加強合規(guī)管理培訓

課程概述：
商業(yè)銀行必須倡導合規(guī)文化，銀行員工必須具備合規(guī)意識，防范合規(guī)風險，本課程將運用對商業(yè)銀行合規(guī)文化和合規(guī)管理進行解析。
本課程將介紹通過系列案例讓學員知曉商業(yè)銀行的合規(guī)風險，了解合規(guī)的不同層次，充分認識合規(guī)的重要性。
本課程將對商業(yè)銀行的合規(guī)文件和制度進行解讀，便于學員深刻理解有關商業(yè)銀行的法律、法規(guī)、規(guī)范和規(guī)章制度。
通過案例對商業(yè)銀行的不合規(guī)案例和現(xiàn)象進行分析，了解不合規(guī)的原因和防范措施。
《踐行合規(guī)文化 加強合規(guī)管理》課程，將有助于學員樹立合規(guī)意識，主動踐行合規(guī)，使您行的銀行業(yè)務更加規(guī)范、穩(wěn)健運行。

課程收益： 
1、了解合規(guī)是商業(yè)銀行發(fā)展的生命線，強化對合規(guī)重要性的認識。
2、了解監(jiān)管機構對商業(yè)銀行的合規(guī)要求，熟悉商業(yè)銀行的各項合規(guī)制度。
3、了解商業(yè)銀行不合規(guī)的現(xiàn)象及其成因，養(yǎng)成主動合規(guī)的習慣，自覺規(guī)避合規(guī)風險。
4、了解商業(yè)銀行的合規(guī)管理的內容和合規(guī)管理流程，將合規(guī)理念融入日常工作。
5、幫助學員樹立正確的世界觀、人生觀和價值觀，從點滴做起，努力踐行合規(guī)。

課程特色： 
1、實務性強。本培訓課程，輔以大量案例講解，便于學員理解，快速掌握。
2、針對性強。所有案例均來自國內商業(yè)銀行和農村信用社，緊密貼近實際，有利于學員用到日常工作中去。
3、啟發(fā)性強。本課程培訓思路新穎、授課方式獨特，有利于學員舉一反三，提升合規(guī)意識。

課程大綱/要點：
一、合規(guī)與合規(guī)風險
1.合規(guī)：銀行發(fā)展的生命線   
案例分析：銀行違規(guī)案例 
2.合規(guī)的內涵
合規(guī)的本質
規(guī)的四個層次
合規(guī)的主體
合規(guī)是商業(yè)銀行所有員工的共同責任，并應從商業(yè)銀行高層做起。 
合規(guī)文化
3.合規(guī)管理相關規(guī)章制度解讀
《合規(guī)與銀行內部合規(guī)部門》（巴塞爾銀行監(jiān)管委員會）
《銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員行為管理指引》
《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》

二、不合規(guī)案例與現(xiàn)象分析
1.銀行業(yè)務中的合規(guī)風險
2.商業(yè)銀行禁止性規(guī)定解讀
3.案例分析
《警鐘長鳴》從行長到階下囚
一起因誤付公示催告票據(jù)引發(fā)糾紛
一起代扣款引起的訴訟案例
一起嚴密審查及時避免開戶風險的案例
一起虛假授權的案例 
拒不協(xié)助法院扣"老賴"存款，銀行行長被拘
銀行員工貪污銀監(jiān)局工資300多萬元入刑 
4.案例思考
早知今日,何必當初.
瓜田不納履，李下不整冠。
常在河邊走，就是不濕鞋。
人生十字路口,你該如何選擇.
違規(guī)違紀的時候，請好自為之。    

三、合規(guī)風險與員工行為排查
1.能力風險與道德風險
2.違規(guī)和風險是什么關系？
3.網(wǎng)點合規(guī)風險
員工道德風險
業(yè)務操作風險
安全保衛(wèi)風險
外部因素導致的風險
4.員工行為排查（8小時內外）
5.根源：風險的背后意味著責任的缺失

四、合規(guī)管理的主要內容
1.明確合規(guī)管理的三大理念
主動合規(guī)
管理合規(guī)
服務經(jīng)營
2.內控合規(guī)管理的內容
管理的核心：“規(guī)”的遵循
內部制度流程的設計與制定合乎外部的“規(guī)”
內外部規(guī)矩的執(zhí)行與監(jiān)控
違規(guī)事件的處理和整改
3.合規(guī)管理的主要流程
合規(guī)風險管理計劃
規(guī)章制度管理
合規(guī)手冊
4.合規(guī)管理責任體系
專業(yè)管理      
全員有責
高層負責      
監(jiān)督制衡
5.施合規(guī)管理應當筑牢三道管理線
6.不合規(guī)的后果

五、踐行合規(guī)，從我做起
.樹立正確三觀
.聚沙成塔、集腋成裘
.勿以善小而不為，勿以惡小而為之
.北京野生動物園事件的啟示
.從點滴規(guī)范，從自身做起，將合規(guī)理念融入日常工作
.合規(guī)創(chuàng)造價值
注：本課程根據(jù)某省信用聯(lián)社的合規(guī)制度開發(fā)，若培訓需求方提供相關制度，可為需求方定制課程內容，使培訓更接地氣。

如何加強合規(guī)管理培訓